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网财经月日讯 青海证监局近日发布了关于对西部矿业股份有限公司(以下简称西部矿业 证券代码:)及康岩勇出具警示函措施的决定。

经查,年月日,西部矿业披露《年度业绩预减公告》“预计 年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将减少,万元,同比减少 %左右。年度归属于上市公司股东的净利润为,万元”。年月日,披露《年度业绩预告更正公告》“预计 年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将出现亏损,实现归属于上市公司股东的净利润-. 亿元”。业绩预告与业绩预告更正公告中的归属于上市公司股东的净利润存在较大差异。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,青海证监局决定对西部矿业采取出具警示函的监督管理措施。

据披露,业绩预告更正的主要原因是根据青海省投资集团有限公司(以下简称“青投集团”)存在的减值迹象,在第三方评估机构的协助下对该股权投资的可回收金额进行了评估。经评估,公司对青投集团股权价值的可回收金额为零,因此确认对青投集团长期股权投资减值损失.亿元。

康岩勇作为公司财务总监兼青投资集团董事,未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条规定履行勤勉尽责义务,对公司上述信息披露违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,青海证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施,并记入诚信档案。

《上市公司信息披露管理办法》第二条规定:信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。

在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息,应当同时在境内市场披露。

《上市公司信息披露管理办法》第三条规定:发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定:信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的,证监会可以采取以下监管措施:

(一)责令改正;

(二)监管谈话;

(三)出具警示函;

(四)将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布;

(五)认定为不适当人选;

(六)依法可以采取的其他监管措施。

以下为原文:

n关于对西部矿业股份有限公司采取出具警示函措施的决定

西部矿业股份有限公司:

年月日,你公司披露《年度业绩预减公告》“预计 年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将减少,万元,同比减少 %左右。年度归属于上市公司股东的净利润为,万元”。年月日,你公司披露《年度业绩预告更正公告》“预计 年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将出现亏损,实现归属于上市公司股东的净利润-. 亿元”。你公司业绩预告与业绩预告更正公告中的归属于上市公司股东的净利润存在较大差异。

你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施,并记入诚信档案。你公司应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作水平和信息披露质量。

你公司如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起日内向证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

n关于对康岩勇采取出具警示函措施的决定

康岩勇:

年月日,西部矿业股份有限公司(以下简称“公司”)《年度业绩预减公告》披露“预计年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将减少,万元,同比减少%左右。年度归属于上市公司股东的净利润为,万元”。年月日,公司《年度业绩预告更正公告》披露“预计 年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将出现亏损,实现归属于上市公司股东的净利润-.亿元。业绩预告更正的主要原因是根据青海省投资集团有限公司(以下简称“青投集团”)存在的减值迹象,在第三方评估机构的协助下对该股权投资的可回收金额进行了评估。经评估,公司对青投集团股权价值的可回收金额为零,因此确认对青投集团长期股权投资减值损失.亿元”。公司业绩预告与业绩预告更正公告中的归属于上市公司股东的净利润存在较大差异,上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条规定。

你作为公司财务总监兼青投资集团董事未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条规定履行勤勉尽责义务,对公司上述信息披露违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入诚信档案。

如果你对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起日内向证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

文章来源:SEO    发布时间:2020-01-19 16:17:05  【字号:      】

网财经月日讯 青海证监局近日发布了关于对西部矿业股份有限公司(以下简称西部矿业 证券代码:)及康岩勇出具警示函措施的决定。

经查,年月日,西部矿业披露《年度业绩预减公告》“预计 年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将减少,万元,同比减少 %左右。年度归属于上市公司股东的净利润为,万元”。年月日,披露《年度业绩预告更正公告》“预计 年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将出现亏损,实现归属于上市公司股东的净利润-. 亿元”。业绩预告与业绩预告更正公告中的归属于上市公司股东的净利润存在较大差异。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,青海证监局决定对西部矿业采取出具警示函的监督管理措施。

据披露,业绩预告更正的主要原因是根据青海省投资集团有限公司(以下简称“青投集团”)存在的减值迹象,在第三方评估机构的协助下对该股权投资的可回收金额进行了评估。经评估,公司对青投集团股权价值的可回收金额为零,因此确认对青投集团长期股权投资减值损失.亿元。

康岩勇作为公司财务总监兼青投资集团董事,未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条规定履行勤勉尽责义务,对公司上述信息披露违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,青海证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施,并记入诚信档案。

《上市公司信息披露管理办法》第二条规定:信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。

在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息,应当同时在境内市场披露。

《上市公司信息披露管理办法》第三条规定:发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定:信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的,证监会可以采取以下监管措施:

(一)责令改正;

(二)监管谈话;

(三)出具警示函;

(四)将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布;

(五)认定为不适当人选;

(六)依法可以采取的其他监管措施。

以下为原文:

n关于对西部矿业股份有限公司采取出具警示函措施的决定

西部矿业股份有限公司:

年月日,你公司披露《年度业绩预减公告》“预计 年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将减少,万元,同比减少 %左右。年度归属于上市公司股东的净利润为,万元”。年月日,你公司披露《年度业绩预告更正公告》“预计 年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将出现亏损,实现归属于上市公司股东的净利润-. 亿元”。你公司业绩预告与业绩预告更正公告中的归属于上市公司股东的净利润存在较大差异。

你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施,并记入诚信档案。你公司应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作水平和信息披露质量。

你公司如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起日内向证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

n关于对康岩勇采取出具警示函措施的决定

康岩勇:

年月日,西部矿业股份有限公司(以下简称“公司”)《年度业绩预减公告》披露“预计年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将减少,万元,同比减少%左右。年度归属于上市公司股东的净利润为,万元”。年月日,公司《年度业绩预告更正公告》披露“预计 年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将出现亏损,实现归属于上市公司股东的净利润-.亿元。业绩预告更正的主要原因是根据青海省投资集团有限公司(以下简称“青投集团”)存在的减值迹象,在第三方评估机构的协助下对该股权投资的可回收金额进行了评估。经评估,公司对青投集团股权价值的可回收金额为零,因此确认对青投集团长期股权投资减值损失.亿元”。公司业绩预告与业绩预告更正公告中的归属于上市公司股东的净利润存在较大差异,上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条规定。

你作为公司财务总监兼青投资集团董事未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条规定履行勤勉尽责义务,对公司上述信息披露违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入诚信档案。

如果你对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起日内向证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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证券监督管理委员会大连监管局网站近来发布的行政监管办法决议书(〔〕、号)显现,经查,大连东霖食物股份有限公司(以下简称“东霖食物”,)存在以下问题:

一、未及时发表供给担保事项

年至年,东霖食物实践操控人沈琳与于文智、肖永沛屡次签署告贷合同,合同触及金额万元,东霖食物作为确保人为上述告贷供给连带确保责任;年至年,东霖食物为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,触及金额万元,上述相关及对外担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在公司定时陈说中发表。

二、未及时发表公司银行账户冻住事项

东霖食物年月至年月共有个银行账户被冻住,被冻住的资金为.万元,被冻住账户数量较多,且包含基本户,东霖食物未及时进行信息发表,提示危险。东霖食物的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第十三条、第二十条、第二十五条有关规矩。当事人沈琳未经公司挂号程序,私自运用公司印章,导致东霖食物上述未及时发表供给担保事项行为,违背了《非上市大众公司监督管理办法》第二十条规矩。

大连证监局依照《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规矩,决议对东霖食物及当事人沈琳采纳出具警示函的监管办法。东霖食物董事、监事及高档管理人员应加强对证券法令、法规的学习,确保公司实在、精确、完好、及时实行信息发表责任,沈琳应吸取教训,严格遵守法令法规及公司章程的相关规矩,忠诚、勤勉实行公司管理、信息发表等责任,根绝此类事情再次发作。

经经济网记者查询发现,东霖食物于年月日建立,注册资本.亿人民币,原名为“大连东霖食物有限公司”,年月日变更为现有称号,当事人沈琳为法定代表人、董事长兼总经理,榜首大股东为大连蓝宝出资有限公司,持股份额.%,深林一起为该公司法定代表人、实行董事兼总经理、实控人、终究受益人、榜首大股东,持股份额%。东霖食物于年月日在全国中小企业股份转让系统挂牌,主办券商为东北证券股份有限公司(“东北证券”,.SZ)。

《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导作业指引(试行)》第九条规矩:主办券商应督导挂牌公司建立健全并有用实行内部管理准则,包含但不限于会计核算系统、财务管理和危险操控等准则,以及对外担保、严重出资、托付理财、相关买卖等严重运营决议计划的程序与规矩等。

东霖食物在年月日连发篇触及诉讼与公司银行账户被冻住的布告,随后同日主办券商东北证券发布《关于大连东霖食物股份有限公司相关事项的危险提示性布告》。年月日,东北证券发布《关于大连东霖食物股份有限公司无法如期发表年年度陈说及持续停牌的危险提示布告》;月 日,东霖食物发布《关于公司及实践操控人沈琳、袁震财物被查封的布告》显现,沈琳、袁震持有大连蓝宝出资有限公司.%价值 万元的股权、沈琳的两处房产以及东霖食物价值百万元的货品等均已被查封。

《非上市大众公司监督管理办法》第十三条规矩:大众公司进行相关买卖应当遵从相等、自愿、等价、有偿的准则,确保买卖公正、公允,保护公司的合法权益,依据法令、行政法规、证监会的规矩和公司章程,实行相应的审议程序。

《非上市大众公司监督管理办法》第二十条规矩:公司及其他信息发表责任人应当依照法令、行政法规和证监会的规矩,实在、精确、完好、及时地发表信息,不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。公司及其他信息发表责任人应当向一切出资者一起揭露发表信息。 公司的董事、监事、高档管理人员应当忠诚、勤勉地实行责任,确保公司发表信息的实在、精确、完好、及时。

《非上市大众公司监督管理办法》第二十五条规矩:发作或许对股票价格发生较大影响的严重事情,出资者没有得知时,大众公司应当当即将有关该严重事情的状况报送暂时陈说,并予以布告,阐明事情的原因、现在的状况和或许发生的结果。

《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条规矩:证监会依法对公司进行监督查看或许查询,公司有责任供给相关文件材料。关于发现问题的公司,证监会能够采纳责令改正、监管说话、责令揭露阐明、出具警示函等监管办法,并记入诚信档案;涉嫌违法、违法的,应当立案查询或许移交司法机关。

《非上市大众公司监督管理办法》第六十二条规矩:信息发表责任人及其董事、监事、高档管理人员,公司控股股东、实践操控人,为信息发表责任人出具专项文件的证券公司、证券服务机构及其作业人员,违背《证券法》、行政法规和证监会相关规矩的,证监会能够采纳责令改正、监管说话、出具警示函、认定为不适当人选等监管办法,并记入诚信档案;情节严重的,证监会能够对有关责任人员采纳证券市场禁入的办法。

以下为原文:

证券监督管理委员会大连监管局行政监管办法决议书

〔〕号

关于对大连东霖食物股份有限公司采纳出具警示函办法的决议

大连东霖食物股份有限公司:

我局在对你公司专项查看中发现,你公司存在以下问题:

一、未及时发表供给担保事项

(一)年至年,公司实践操控人沈琳与于文智、肖永沛屡次签署告贷合同,合同触及金额万元,公司作为确保人为上述告贷供给连带确保责任,上述相关担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在年至年定时陈说中发表。

(二)年至年,公司为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,触及金额万元,上述对外担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在年定时陈说中发表。

二、未及时发表公司银行账户冻住事项

经核实,公司年月至年月共有个银行账户被冻住,被冻住的资金为.万元,被冻住账户数量较多,且包含基本户,公司未及时进行信息发表,提示危险。

公司的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第十三条、第二十条、第二十五条有关规矩。依照《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规矩,我局决议对你公司采纳出具警示函的监管办法。

你公司董事、监事及高档管理人员应加强对证券法令、法规的学习,确保公司实在、精确、完好、及时实行信息发表责任,根绝此类事情再次发作。

假如对本监督管理办法不服的,能够在收到本决议书之日起日内向证券监督管理委员提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理办法不中止实行。

年月日

大连证监局

证券监督管理委员会大连监管局行政监管办法决议书

〔〕号

关于对沈琳采纳出具警示函办法的决议

沈琳:

我局在对大连东霖食物股份有限公司(以下简称东霖食物或公司)查看过程中发现以下问题:

你未经公司挂号程序,私自运用公司印章,导致东霖食物未及时实行审议程序为你自己告贷协议进行担保并为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,且上述事项未进行信息发表。

作为公司实践操控人、董事长兼总经理,你的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第二十条有关规矩,依照《非上市大众公司监督管理办法》第六十二条的规矩,我局决议对你采纳出具警示函的监管办法。你应吸取教训,严格遵守法令法规及公司章程的相关规矩,忠诚、勤勉实行公司管理、信息发表等责任,根绝此类事情再次发作。

假如对本监督管理办法不服的,能够在收到本决议书之日起日内向证券监督管理委员提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理办法不中止实行。

年月日

大连证监局

证券监督管理委员会大连监管局网站近来发布的行政监管办法决议书(〔〕、号)显现,经查,大连东霖食物股份有限公司(以下简称“东霖食物”,)存在以下问题:

一、未及时发表供给担保事项

年至年,东霖食物实践操控人沈琳与于文智、肖永沛屡次签署告贷合同,合同触及金额万元,东霖食物作为确保人为上述告贷供给连带确保责任;年至年,东霖食物为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,触及金额万元,上述相关及对外担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在公司定时陈说中发表。

二、未及时发表公司银行账户冻住事项

东霖食物年月至年月共有个银行账户被冻住,被冻住的资金为.万元,被冻住账户数量较多,且包含基本户,东霖食物未及时进行信息发表,提示危险。东霖食物的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第十三条、第二十条、第二十五条有关规矩。当事人沈琳未经公司挂号程序,私自运用公司印章,导致东霖食物上述未及时发表供给担保事项行为,违背了《非上市大众公司监督管理办法》第二十条规矩。

大连证监局依照《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规矩,决议对东霖食物及当事人沈琳采纳出具警示函的监管办法。东霖食物董事、监事及高档管理人员应加强对证券法令、法规的学习,确保公司实在、精确、完好、及时实行信息发表责任,沈琳应吸取教训,严格遵守法令法规及公司章程的相关规矩,忠诚、勤勉实行公司管理、信息发表等责任,根绝此类事情再次发作。

经经济网记者查询发现,东霖食物于年月日建立,注册资本.亿人民币,原名为“大连东霖食物有限公司”,年月日变更为现有称号,当事人沈琳为法定代表人、董事长兼总经理,榜首大股东为大连蓝宝出资有限公司,持股份额.%,深林一起为该公司法定代表人、实行董事兼总经理、实控人、终究受益人、榜首大股东,持股份额%。东霖食物于年月日在全国中小企业股份转让系统挂牌,主办券商为东北证券股份有限公司(“东北证券”,.SZ)。

《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导作业指引(试行)》第九条规矩:主办券商应督导挂牌公司建立健全并有用实行内部管理准则,包含但不限于会计核算系统、财务管理和危险操控等准则,以及对外担保、严重出资、托付理财、相关买卖等严重运营决议计划的程序与规矩等。

东霖食物在年月日连发篇触及诉讼与公司银行账户被冻住的布告,随后同日主办券商东北证券发布《关于大连东霖食物股份有限公司相关事项的危险提示性布告》。年月日,东北证券发布《关于大连东霖食物股份有限公司无法如期发表年年度陈说及持续停牌的危险提示布告》;月 日,东霖食物发布《关于公司及实践操控人沈琳、袁震财物被查封的布告》显现,沈琳、袁震持有大连蓝宝出资有限公司.%价值 万元的股权、沈琳的两处房产以及东霖食物价值百万元的货品等均已被查封。

《非上市大众公司监督管理办法》第十三条规矩:大众公司进行相关买卖应当遵从相等、自愿、等价、有偿的准则,确保买卖公正、公允,保护公司的合法权益,依据法令、行政法规、证监会的规矩和公司章程,实行相应的审议程序。

《非上市大众公司监督管理办法》第二十条规矩:公司及其他信息发表责任人应当依照法令、行政法规和证监会的规矩,实在、精确、完好、及时地发表信息,不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。公司及其他信息发表责任人应当向一切出资者一起揭露发表信息。 公司的董事、监事、高档管理人员应当忠诚、勤勉地实行责任,确保公司发表信息的实在、精确、完好、及时。

《非上市大众公司监督管理办法》第二十五条规矩:发作或许对股票价格发生较大影响的严重事情,出资者没有得知时,大众公司应当当即将有关该严重事情的状况报送暂时陈说,并予以布告,阐明事情的原因、现在的状况和或许发生的结果。

《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条规矩:证监会依法对公司进行监督查看或许查询,公司有责任供给相关文件材料。关于发现问题的公司,证监会能够采纳责令改正、监管说话、责令揭露阐明、出具警示函等监管办法,并记入诚信档案;涉嫌违法、违法的,应当立案查询或许移交司法机关。

《非上市大众公司监督管理办法》第六十二条规矩:信息发表责任人及其董事、监事、高档管理人员,公司控股股东、实践操控人,为信息发表责任人出具专项文件的证券公司、证券服务机构及其作业人员,违背《证券法》、行政法规和证监会相关规矩的,证监会能够采纳责令改正、监管说话、出具警示函、认定为不适当人选等监管办法,并记入诚信档案;情节严重的,证监会能够对有关责任人员采纳证券市场禁入的办法。

以下为原文:

证券监督管理委员会大连监管局行政监管办法决议书

〔〕号

关于对大连东霖食物股份有限公司采纳出具警示函办法的决议

大连东霖食物股份有限公司:

我局在对你公司专项查看中发现,你公司存在以下问题:

一、未及时发表供给担保事项

(一)年至年,公司实践操控人沈琳与于文智、肖永沛屡次签署告贷合同,合同触及金额万元,公司作为确保人为上述告贷供给连带确保责任,上述相关担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在年至年定时陈说中发表。

(二)年至年,公司为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,触及金额万元,上述对外担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在年定时陈说中发表。

二、未及时发表公司银行账户冻住事项

经核实,公司年月至年月共有个银行账户被冻住,被冻住的资金为.万元,被冻住账户数量较多,且包含基本户,公司未及时进行信息发表,提示危险。

公司的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第十三条、第二十条、第二十五条有关规矩。依照《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规矩,我局决议对你公司采纳出具警示函的监管办法。

你公司董事、监事及高档管理人员应加强对证券法令、法规的学习,确保公司实在、精确、完好、及时实行信息发表责任,根绝此类事情再次发作。

假如对本监督管理办法不服的,能够在收到本决议书之日起日内向证券监督管理委员提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理办法不中止实行。

年月日

大连证监局

证券监督管理委员会大连监管局行政监管办法决议书

〔〕号

关于对沈琳采纳出具警示函办法的决议

沈琳:

我局在对大连东霖食物股份有限公司(以下简称东霖食物或公司)查看过程中发现以下问题:

你未经公司挂号程序,私自运用公司印章,导致东霖食物未及时实行审议程序为你自己告贷协议进行担保并为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,且上述事项未进行信息发表。

作为公司实践操控人、董事长兼总经理,你的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第二十条有关规矩,依照《非上市大众公司监督管理办法》第六十二条的规矩,我局决议对你采纳出具警示函的监管办法。你应吸取教训,严格遵守法令法规及公司章程的相关规矩,忠诚、勤勉实行公司管理、信息发表等责任,根绝此类事情再次发作。

假如对本监督管理办法不服的,能够在收到本决议书之日起日内向证券监督管理委员提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理办法不中止实行。

年月日

大连证监局

证券监督管理委员会大连监管局网站近来发布的行政监管办法决议书(〔〕、号)显现,经查,大连东霖食物股份有限公司(以下简称“东霖食物”,)存在以下问题:

一、未及时发表供给担保事项

年至年,东霖食物实践操控人沈琳与于文智、肖永沛屡次签署告贷合同,合同触及金额万元,东霖食物作为确保人为上述告贷供给连带确保责任;年至年,东霖食物为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,触及金额万元,上述相关及对外担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在公司定时陈说中发表。

二、未及时发表公司银行账户冻住事项

东霖食物年月至年月共有个银行账户被冻住,被冻住的资金为.万元,被冻住账户数量较多,且包含基本户,东霖食物未及时进行信息发表,提示危险。东霖食物的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第十三条、第二十条、第二十五条有关规矩。当事人沈琳未经公司挂号程序,私自运用公司印章,导致东霖食物上述未及时发表供给担保事项行为,违背了《非上市大众公司监督管理办法》第二十条规矩。

大连证监局依照《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规矩,决议对东霖食物及当事人沈琳采纳出具警示函的监管办法。东霖食物董事、监事及高档管理人员应加强对证券法令、法规的学习,确保公司实在、精确、完好、及时实行信息发表责任,沈琳应吸取教训,严格遵守法令法规及公司章程的相关规矩,忠诚、勤勉实行公司管理、信息发表等责任,根绝此类事情再次发作。

经经济网记者查询发现,东霖食物于年月日建立,注册资本.亿人民币,原名为“大连东霖食物有限公司”,年月日变更为现有称号,当事人沈琳为法定代表人、董事长兼总经理,榜首大股东为大连蓝宝出资有限公司,持股份额.%,深林一起为该公司法定代表人、实行董事兼总经理、实控人、终究受益人、榜首大股东,持股份额%。东霖食物于年月日在全国中小企业股份转让系统挂牌,主办券商为东北证券股份有限公司(“东北证券”,.SZ)。

《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导作业指引(试行)》第九条规矩:主办券商应督导挂牌公司建立健全并有用实行内部管理准则,包含但不限于会计核算系统、财务管理和危险操控等准则,以及对外担保、严重出资、托付理财、相关买卖等严重运营决议计划的程序与规矩等。

东霖食物在年月日连发篇触及诉讼与公司银行账户被冻住的布告,随后同日主办券商东北证券发布《关于大连东霖食物股份有限公司相关事项的危险提示性布告》。年月日,东北证券发布《关于大连东霖食物股份有限公司无法如期发表年年度陈说及持续停牌的危险提示布告》;月 日,东霖食物发布《关于公司及实践操控人沈琳、袁震财物被查封的布告》显现,沈琳、袁震持有大连蓝宝出资有限公司.%价值 万元的股权、沈琳的两处房产以及东霖食物价值百万元的货品等均已被查封。

《非上市大众公司监督管理办法》第十三条规矩:大众公司进行相关买卖应当遵从相等、自愿、等价、有偿的准则,确保买卖公正、公允,保护公司的合法权益,依据法令、行政法规、证监会的规矩和公司章程,实行相应的审议程序。

《非上市大众公司监督管理办法》第二十条规矩:公司及其他信息发表责任人应当依照法令、行政法规和证监会的规矩,实在、精确、完好、及时地发表信息,不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。公司及其他信息发表责任人应当向一切出资者一起揭露发表信息。 公司的董事、监事、高档管理人员应当忠诚、勤勉地实行责任,确保公司发表信息的实在、精确、完好、及时。

《非上市大众公司监督管理办法》第二十五条规矩:发作或许对股票价格发生较大影响的严重事情,出资者没有得知时,大众公司应当当即将有关该严重事情的状况报送暂时陈说,并予以布告,阐明事情的原因、现在的状况和或许发生的结果。

《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条规矩:证监会依法对公司进行监督查看或许查询,公司有责任供给相关文件材料。关于发现问题的公司,证监会能够采纳责令改正、监管说话、责令揭露阐明、出具警示函等监管办法,并记入诚信档案;涉嫌违法、违法的,应当立案查询或许移交司法机关。

《非上市大众公司监督管理办法》第六十二条规矩:信息发表责任人及其董事、监事、高档管理人员,公司控股股东、实践操控人,为信息发表责任人出具专项文件的证券公司、证券服务机构及其作业人员,违背《证券法》、行政法规和证监会相关规矩的,证监会能够采纳责令改正、监管说话、出具警示函、认定为不适当人选等监管办法,并记入诚信档案;情节严重的,证监会能够对有关责任人员采纳证券市场禁入的办法。

以下为原文:

证券监督管理委员会大连监管局行政监管办法决议书

〔〕号

关于对大连东霖食物股份有限公司采纳出具警示函办法的决议

大连东霖食物股份有限公司:

我局在对你公司专项查看中发现,你公司存在以下问题:

一、未及时发表供给担保事项

(一)年至年,公司实践操控人沈琳与于文智、肖永沛屡次签署告贷合同,合同触及金额万元,公司作为确保人为上述告贷供给连带确保责任,上述相关担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在年至年定时陈说中发表。

(二)年至年,公司为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,触及金额万元,上述对外担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在年定时陈说中发表。

二、未及时发表公司银行账户冻住事项

经核实,公司年月至年月共有个银行账户被冻住,被冻住的资金为.万元,被冻住账户数量较多,且包含基本户,公司未及时进行信息发表,提示危险。

公司的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第十三条、第二十条、第二十五条有关规矩。依照《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规矩,我局决议对你公司采纳出具警示函的监管办法。

你公司董事、监事及高档管理人员应加强对证券法令、法规的学习,确保公司实在、精确、完好、及时实行信息发表责任,根绝此类事情再次发作。

假如对本监督管理办法不服的,能够在收到本决议书之日起日内向证券监督管理委员提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理办法不中止实行。

年月日

大连证监局

证券监督管理委员会大连监管局行政监管办法决议书

〔〕号

关于对沈琳采纳出具警示函办法的决议

沈琳:

我局在对大连东霖食物股份有限公司(以下简称东霖食物或公司)查看过程中发现以下问题:

你未经公司挂号程序,私自运用公司印章,导致东霖食物未及时实行审议程序为你自己告贷协议进行担保并为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,且上述事项未进行信息发表。

作为公司实践操控人、董事长兼总经理,你的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第二十条有关规矩,依照《非上市大众公司监督管理办法》第六十二条的规矩,我局决议对你采纳出具警示函的监管办法。你应吸取教训,严格遵守法令法规及公司章程的相关规矩,忠诚、勤勉实行公司管理、信息发表等责任,根绝此类事情再次发作。

假如对本监督管理办法不服的,能够在收到本决议书之日起日内向证券监督管理委员提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理办法不中止实行。

年月日

大连证监局

证券监督管理委员会大连监管局网站近来发布的行政监管办法决议书(〔〕、号)显现,经查,大连东霖食物股份有限公司(以下简称“东霖食物”,)存在以下问题:

一、未及时发表供给担保事项

年至年,东霖食物实践操控人沈琳与于文智、肖永沛屡次签署告贷合同,合同触及金额万元,东霖食物作为确保人为上述告贷供给连带确保责任;年至年,东霖食物为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,触及金额万元,上述相关及对外担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在公司定时陈说中发表。

二、未及时发表公司银行账户冻住事项

东霖食物年月至年月共有个银行账户被冻住,被冻住的资金为.万元,被冻住账户数量较多,且包含基本户,东霖食物未及时进行信息发表,提示危险。东霖食物的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第十三条、第二十条、第二十五条有关规矩。当事人沈琳未经公司挂号程序,私自运用公司印章,导致东霖食物上述未及时发表供给担保事项行为,违背了《非上市大众公司监督管理办法》第二十条规矩。

大连证监局依照《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规矩,决议对东霖食物及当事人沈琳采纳出具警示函的监管办法。东霖食物董事、监事及高档管理人员应加强对证券法令、法规的学习,确保公司实在、精确、完好、及时实行信息发表责任,沈琳应吸取教训,严格遵守法令法规及公司章程的相关规矩,忠诚、勤勉实行公司管理、信息发表等责任,根绝此类事情再次发作。

经经济网记者查询发现,东霖食物于年月日建立,注册资本.亿人民币,原名为“大连东霖食物有限公司”,年月日变更为现有称号,当事人沈琳为法定代表人、董事长兼总经理,榜首大股东为大连蓝宝出资有限公司,持股份额.%,深林一起为该公司法定代表人、实行董事兼总经理、实控人、终究受益人、榜首大股东,持股份额%。东霖食物于年月日在全国中小企业股份转让系统挂牌,主办券商为东北证券股份有限公司(“东北证券”,.SZ)。

《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导作业指引(试行)》第九条规矩:主办券商应督导挂牌公司建立健全并有用实行内部管理准则,包含但不限于会计核算系统、财务管理和危险操控等准则,以及对外担保、严重出资、托付理财、相关买卖等严重运营决议计划的程序与规矩等。

东霖食物在年月日连发篇触及诉讼与公司银行账户被冻住的布告,随后同日主办券商东北证券发布《关于大连东霖食物股份有限公司相关事项的危险提示性布告》。年月日,东北证券发布《关于大连东霖食物股份有限公司无法如期发表年年度陈说及持续停牌的危险提示布告》;月 日,东霖食物发布《关于公司及实践操控人沈琳、袁震财物被查封的布告》显现,沈琳、袁震持有大连蓝宝出资有限公司.%价值 万元的股权、沈琳的两处房产以及东霖食物价值百万元的货品等均已被查封。

《非上市大众公司监督管理办法》第十三条规矩:大众公司进行相关买卖应当遵从相等、自愿、等价、有偿的准则,确保买卖公正、公允,保护公司的合法权益,依据法令、行政法规、证监会的规矩和公司章程,实行相应的审议程序。

《非上市大众公司监督管理办法》第二十条规矩:公司及其他信息发表责任人应当依照法令、行政法规和证监会的规矩,实在、精确、完好、及时地发表信息,不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。公司及其他信息发表责任人应当向一切出资者一起揭露发表信息。 公司的董事、监事、高档管理人员应当忠诚、勤勉地实行责任,确保公司发表信息的实在、精确、完好、及时。

《非上市大众公司监督管理办法》第二十五条规矩:发作或许对股票价格发生较大影响的严重事情,出资者没有得知时,大众公司应当当即将有关该严重事情的状况报送暂时陈说,并予以布告,阐明事情的原因、现在的状况和或许发生的结果。

《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条规矩:证监会依法对公司进行监督查看或许查询,公司有责任供给相关文件材料。关于发现问题的公司,证监会能够采纳责令改正、监管说话、责令揭露阐明、出具警示函等监管办法,并记入诚信档案;涉嫌违法、违法的,应当立案查询或许移交司法机关。

《非上市大众公司监督管理办法》第六十二条规矩:信息发表责任人及其董事、监事、高档管理人员,公司控股股东、实践操控人,为信息发表责任人出具专项文件的证券公司、证券服务机构及其作业人员,违背《证券法》、行政法规和证监会相关规矩的,证监会能够采纳责令改正、监管说话、出具警示函、认定为不适当人选等监管办法,并记入诚信档案;情节严重的,证监会能够对有关责任人员采纳证券市场禁入的办法。

以下为原文:

证券监督管理委员会大连监管局行政监管办法决议书

〔〕号

关于对大连东霖食物股份有限公司采纳出具警示函办法的决议

大连东霖食物股份有限公司:

我局在对你公司专项查看中发现,你公司存在以下问题:

一、未及时发表供给担保事项

(一)年至年,公司实践操控人沈琳与于文智、肖永沛屡次签署告贷合同,合同触及金额万元,公司作为确保人为上述告贷供给连带确保责任,上述相关担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在年至年定时陈说中发表。

(二)年至年,公司为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,触及金额万元,上述对外担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在年定时陈说中发表。

二、未及时发表公司银行账户冻住事项

经核实,公司年月至年月共有个银行账户被冻住,被冻住的资金为.万元,被冻住账户数量较多,且包含基本户,公司未及时进行信息发表,提示危险。

公司的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第十三条、第二十条、第二十五条有关规矩。依照《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规矩,我局决议对你公司采纳出具警示函的监管办法。

你公司董事、监事及高档管理人员应加强对证券法令、法规的学习,确保公司实在、精确、完好、及时实行信息发表责任,根绝此类事情再次发作。

假如对本监督管理办法不服的,能够在收到本决议书之日起日内向证券监督管理委员提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理办法不中止实行。

年月日

大连证监局

证券监督管理委员会大连监管局行政监管办法决议书

〔〕号

关于对沈琳采纳出具警示函办法的决议

沈琳:

我局在对大连东霖食物股份有限公司(以下简称东霖食物或公司)查看过程中发现以下问题:

你未经公司挂号程序,私自运用公司印章,导致东霖食物未及时实行审议程序为你自己告贷协议进行担保并为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,且上述事项未进行信息发表。

作为公司实践操控人、董事长兼总经理,你的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第二十条有关规矩,依照《非上市大众公司监督管理办法》第六十二条的规矩,我局决议对你采纳出具警示函的监管办法。你应吸取教训,严格遵守法令法规及公司章程的相关规矩,忠诚、勤勉实行公司管理、信息发表等责任,根绝此类事情再次发作。

假如对本监督管理办法不服的,能够在收到本决议书之日起日内向证券监督管理委员提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理办法不中止实行。

年月日

大连证监局

证券监督管理委员会大连监管局网站近来发布的行政监管办法决议书(〔〕、号)显现,经查,大连东霖食物股份有限公司(以下简称“东霖食物”,)存在以下问题:

一、未及时发表供给担保事项

年至年,东霖食物实践操控人沈琳与于文智、肖永沛屡次签署告贷合同,合同触及金额万元,东霖食物作为确保人为上述告贷供给连带确保责任;年至年,东霖食物为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,触及金额万元,上述相关及对外担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在公司定时陈说中发表。

二、未及时发表公司银行账户冻住事项

东霖食物年月至年月共有个银行账户被冻住,被冻住的资金为.万元,被冻住账户数量较多,且包含基本户,东霖食物未及时进行信息发表,提示危险。东霖食物的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第十三条、第二十条、第二十五条有关规矩。当事人沈琳未经公司挂号程序,私自运用公司印章,导致东霖食物上述未及时发表供给担保事项行为,违背了《非上市大众公司监督管理办法》第二十条规矩。

大连证监局依照《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规矩,决议对东霖食物及当事人沈琳采纳出具警示函的监管办法。东霖食物董事、监事及高档管理人员应加强对证券法令、法规的学习,确保公司实在、精确、完好、及时实行信息发表责任,沈琳应吸取教训,严格遵守法令法规及公司章程的相关规矩,忠诚、勤勉实行公司管理、信息发表等责任,根绝此类事情再次发作。

经经济网记者查询发现,东霖食物于年月日建立,注册资本.亿人民币,原名为“大连东霖食物有限公司”,年月日变更为现有称号,当事人沈琳为法定代表人、董事长兼总经理,榜首大股东为大连蓝宝出资有限公司,持股份额.%,深林一起为该公司法定代表人、实行董事兼总经理、实控人、终究受益人、榜首大股东,持股份额%。东霖食物于年月日在全国中小企业股份转让系统挂牌,主办券商为东北证券股份有限公司(“东北证券”,.SZ)。

《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导作业指引(试行)》第九条规矩:主办券商应督导挂牌公司建立健全并有用实行内部管理准则,包含但不限于会计核算系统、财务管理和危险操控等准则,以及对外担保、严重出资、托付理财、相关买卖等严重运营决议计划的程序与规矩等。

东霖食物在年月日连发篇触及诉讼与公司银行账户被冻住的布告,随后同日主办券商东北证券发布《关于大连东霖食物股份有限公司相关事项的危险提示性布告》。年月日,东北证券发布《关于大连东霖食物股份有限公司无法如期发表年年度陈说及持续停牌的危险提示布告》;月 日,东霖食物发布《关于公司及实践操控人沈琳、袁震财物被查封的布告》显现,沈琳、袁震持有大连蓝宝出资有限公司.%价值 万元的股权、沈琳的两处房产以及东霖食物价值百万元的货品等均已被查封。

《非上市大众公司监督管理办法》第十三条规矩:大众公司进行相关买卖应当遵从相等、自愿、等价、有偿的准则,确保买卖公正、公允,保护公司的合法权益,依据法令、行政法规、证监会的规矩和公司章程,实行相应的审议程序。

《非上市大众公司监督管理办法》第二十条规矩:公司及其他信息发表责任人应当依照法令、行政法规和证监会的规矩,实在、精确、完好、及时地发表信息,不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。公司及其他信息发表责任人应当向一切出资者一起揭露发表信息。 公司的董事、监事、高档管理人员应当忠诚、勤勉地实行责任,确保公司发表信息的实在、精确、完好、及时。

《非上市大众公司监督管理办法》第二十五条规矩:发作或许对股票价格发生较大影响的严重事情,出资者没有得知时,大众公司应当当即将有关该严重事情的状况报送暂时陈说,并予以布告,阐明事情的原因、现在的状况和或许发生的结果。

《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条规矩:证监会依法对公司进行监督查看或许查询,公司有责任供给相关文件材料。关于发现问题的公司,证监会能够采纳责令改正、监管说话、责令揭露阐明、出具警示函等监管办法,并记入诚信档案;涉嫌违法、违法的,应当立案查询或许移交司法机关。

《非上市大众公司监督管理办法》第六十二条规矩:信息发表责任人及其董事、监事、高档管理人员,公司控股股东、实践操控人,为信息发表责任人出具专项文件的证券公司、证券服务机构及其作业人员,违背《证券法》、行政法规和证监会相关规矩的,证监会能够采纳责令改正、监管说话、出具警示函、认定为不适当人选等监管办法,并记入诚信档案;情节严重的,证监会能够对有关责任人员采纳证券市场禁入的办法。

以下为原文:

证券监督管理委员会大连监管局行政监管办法决议书

〔〕号

关于对大连东霖食物股份有限公司采纳出具警示函办法的决议

大连东霖食物股份有限公司:

我局在对你公司专项查看中发现,你公司存在以下问题:

一、未及时发表供给担保事项

(一)年至年,公司实践操控人沈琳与于文智、肖永沛屡次签署告贷合同,合同触及金额万元,公司作为确保人为上述告贷供给连带确保责任,上述相关担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在年至年定时陈说中发表。

(二)年至年,公司为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,触及金额万元,上述对外担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在年定时陈说中发表。

二、未及时发表公司银行账户冻住事项

经核实,公司年月至年月共有个银行账户被冻住,被冻住的资金为.万元,被冻住账户数量较多,且包含基本户,公司未及时进行信息发表,提示危险。

公司的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第十三条、第二十条、第二十五条有关规矩。依照《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规矩,我局决议对你公司采纳出具警示函的监管办法。

你公司董事、监事及高档管理人员应加强对证券法令、法规的学习,确保公司实在、精确、完好、及时实行信息发表责任,根绝此类事情再次发作。

假如对本监督管理办法不服的,能够在收到本决议书之日起日内向证券监督管理委员提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理办法不中止实行。

年月日

大连证监局

证券监督管理委员会大连监管局行政监管办法决议书

〔〕号

关于对沈琳采纳出具警示函办法的决议

沈琳:

我局在对大连东霖食物股份有限公司(以下简称东霖食物或公司)查看过程中发现以下问题:

你未经公司挂号程序,私自运用公司印章,导致东霖食物未及时实行审议程序为你自己告贷协议进行担保并为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,且上述事项未进行信息发表。

作为公司实践操控人、董事长兼总经理,你的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第二十条有关规矩,依照《非上市大众公司监督管理办法》第六十二条的规矩,我局决议对你采纳出具警示函的监管办法。你应吸取教训,严格遵守法令法规及公司章程的相关规矩,忠诚、勤勉实行公司管理、信息发表等责任,根绝此类事情再次发作。

假如对本监督管理办法不服的,能够在收到本决议书之日起日内向证券监督管理委员提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理办法不中止实行。

年月日

大连证监局

证券监督管理委员会大连监管局网站近来发布的行政监管办法决议书(〔〕、号)显现,经查,大连东霖食物股份有限公司(以下简称“东霖食物”,)存在以下问题:

一、未及时发表供给担保事项

年至年,东霖食物实践操控人沈琳与于文智、肖永沛屡次签署告贷合同,合同触及金额万元,东霖食物作为确保人为上述告贷供给连带确保责任;年至年,东霖食物为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,触及金额万元,上述相关及对外担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在公司定时陈说中发表。

二、未及时发表公司银行账户冻住事项

东霖食物年月至年月共有个银行账户被冻住,被冻住的资金为.万元,被冻住账户数量较多,且包含基本户,东霖食物未及时进行信息发表,提示危险。东霖食物的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第十三条、第二十条、第二十五条有关规矩。当事人沈琳未经公司挂号程序,私自运用公司印章,导致东霖食物上述未及时发表供给担保事项行为,违背了《非上市大众公司监督管理办法》第二十条规矩。

大连证监局依照《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规矩,决议对东霖食物及当事人沈琳采纳出具警示函的监管办法。东霖食物董事、监事及高档管理人员应加强对证券法令、法规的学习,确保公司实在、精确、完好、及时实行信息发表责任,沈琳应吸取教训,严格遵守法令法规及公司章程的相关规矩,忠诚、勤勉实行公司管理、信息发表等责任,根绝此类事情再次发作。

经经济网记者查询发现,东霖食物于年月日建立,注册资本.亿人民币,原名为“大连东霖食物有限公司”,年月日变更为现有称号,当事人沈琳为法定代表人、董事长兼总经理,榜首大股东为大连蓝宝出资有限公司,持股份额.%,深林一起为该公司法定代表人、实行董事兼总经理、实控人、终究受益人、榜首大股东,持股份额%。东霖食物于年月日在全国中小企业股份转让系统挂牌,主办券商为东北证券股份有限公司(“东北证券”,.SZ)。

《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导作业指引(试行)》第九条规矩:主办券商应督导挂牌公司建立健全并有用实行内部管理准则,包含但不限于会计核算系统、财务管理和危险操控等准则,以及对外担保、严重出资、托付理财、相关买卖等严重运营决议计划的程序与规矩等。

东霖食物在年月日连发篇触及诉讼与公司银行账户被冻住的布告,随后同日主办券商东北证券发布《关于大连东霖食物股份有限公司相关事项的危险提示性布告》。年月日,东北证券发布《关于大连东霖食物股份有限公司无法如期发表年年度陈说及持续停牌的危险提示布告》;月 日,东霖食物发布《关于公司及实践操控人沈琳、袁震财物被查封的布告》显现,沈琳、袁震持有大连蓝宝出资有限公司.%价值 万元的股权、沈琳的两处房产以及东霖食物价值百万元的货品等均已被查封。

《非上市大众公司监督管理办法》第十三条规矩:大众公司进行相关买卖应当遵从相等、自愿、等价、有偿的准则,确保买卖公正、公允,保护公司的合法权益,依据法令、行政法规、证监会的规矩和公司章程,实行相应的审议程序。

《非上市大众公司监督管理办法》第二十条规矩:公司及其他信息发表责任人应当依照法令、行政法规和证监会的规矩,实在、精确、完好、及时地发表信息,不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。公司及其他信息发表责任人应当向一切出资者一起揭露发表信息。 公司的董事、监事、高档管理人员应当忠诚、勤勉地实行责任,确保公司发表信息的实在、精确、完好、及时。

《非上市大众公司监督管理办法》第二十五条规矩:发作或许对股票价格发生较大影响的严重事情,出资者没有得知时,大众公司应当当即将有关该严重事情的状况报送暂时陈说,并予以布告,阐明事情的原因、现在的状况和或许发生的结果。

《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条规矩:证监会依法对公司进行监督查看或许查询,公司有责任供给相关文件材料。关于发现问题的公司,证监会能够采纳责令改正、监管说话、责令揭露阐明、出具警示函等监管办法,并记入诚信档案;涉嫌违法、违法的,应当立案查询或许移交司法机关。

《非上市大众公司监督管理办法》第六十二条规矩:信息发表责任人及其董事、监事、高档管理人员,公司控股股东、实践操控人,为信息发表责任人出具专项文件的证券公司、证券服务机构及其作业人员,违背《证券法》、行政法规和证监会相关规矩的,证监会能够采纳责令改正、监管说话、出具警示函、认定为不适当人选等监管办法,并记入诚信档案;情节严重的,证监会能够对有关责任人员采纳证券市场禁入的办法。

以下为原文:

证券监督管理委员会大连监管局行政监管办法决议书

〔〕号

关于对大连东霖食物股份有限公司采纳出具警示函办法的决议

大连东霖食物股份有限公司:

我局在对你公司专项查看中发现,你公司存在以下问题:

一、未及时发表供给担保事项

(一)年至年,公司实践操控人沈琳与于文智、肖永沛屡次签署告贷合同,合同触及金额万元,公司作为确保人为上述告贷供给连带确保责任,上述相关担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在年至年定时陈说中发表。

(二)年至年,公司为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,触及金额万元,上述对外担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在年定时陈说中发表。

二、未及时发表公司银行账户冻住事项

经核实,公司年月至年月共有个银行账户被冻住,被冻住的资金为.万元,被冻住账户数量较多,且包含基本户,公司未及时进行信息发表,提示危险。

公司的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第十三条、第二十条、第二十五条有关规矩。依照《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规矩,我局决议对你公司采纳出具警示函的监管办法。

你公司董事、监事及高档管理人员应加强对证券法令、法规的学习,确保公司实在、精确、完好、及时实行信息发表责任,根绝此类事情再次发作。

假如对本监督管理办法不服的,能够在收到本决议书之日起日内向证券监督管理委员提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理办法不中止实行。

年月日

大连证监局

证券监督管理委员会大连监管局行政监管办法决议书

〔〕号

关于对沈琳采纳出具警示函办法的决议

沈琳:

我局在对大连东霖食物股份有限公司(以下简称东霖食物或公司)查看过程中发现以下问题:

你未经公司挂号程序,私自运用公司印章,导致东霖食物未及时实行审议程序为你自己告贷协议进行担保并为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,且上述事项未进行信息发表。

作为公司实践操控人、董事长兼总经理,你的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第二十条有关规矩,依照《非上市大众公司监督管理办法》第六十二条的规矩,我局决议对你采纳出具警示函的监管办法。你应吸取教训,严格遵守法令法规及公司章程的相关规矩,忠诚、勤勉实行公司管理、信息发表等责任,根绝此类事情再次发作。

假如对本监督管理办法不服的,能够在收到本决议书之日起日内向证券监督管理委员提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理办法不中止实行。

年月日

大连证监局

网财经月日讯 青海证监局近日发布了关于对西部矿业股份有限公司(以下简称西部矿业 证券代码:)及康岩勇出具警示函措施的决定。

经查,年月日,西部矿业披露《年度业绩预减公告》“预计 年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将减少,万元,同比减少 %左右。年度归属于上市公司股东的净利润为,万元”。年月日,披露《年度业绩预告更正公告》“预计 年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将出现亏损,实现归属于上市公司股东的净利润-. 亿元”。业绩预告与业绩预告更正公告中的归属于上市公司股东的净利润存在较大差异。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,青海证监局决定对西部矿业采取出具警示函的监督管理措施。

据披露,业绩预告更正的主要原因是根据青海省投资集团有限公司(以下简称“青投集团”)存在的减值迹象,在第三方评估机构的协助下对该股权投资的可回收金额进行了评估。经评估,公司对青投集团股权价值的可回收金额为零,因此确认对青投集团长期股权投资减值损失.亿元。

康岩勇作为公司财务总监兼青投资集团董事,未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条规定履行勤勉尽责义务,对公司上述信息披露违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,青海证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施,并记入诚信档案。

《上市公司信息披露管理办法》第二条规定:信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。

在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息,应当同时在境内市场披露。

《上市公司信息披露管理办法》第三条规定:发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定:信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的,证监会可以采取以下监管措施:

(一)责令改正;

(二)监管谈话;

(三)出具警示函;

(四)将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布;

(五)认定为不适当人选;

(六)依法可以采取的其他监管措施。

以下为原文:

n关于对西部矿业股份有限公司采取出具警示函措施的决定

西部矿业股份有限公司:

年月日,你公司披露《年度业绩预减公告》“预计 年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将减少,万元,同比减少 %左右。年度归属于上市公司股东的净利润为,万元”。年月日,你公司披露《年度业绩预告更正公告》“预计 年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将出现亏损,实现归属于上市公司股东的净利润-. 亿元”。你公司业绩预告与业绩预告更正公告中的归属于上市公司股东的净利润存在较大差异。

你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施,并记入诚信档案。你公司应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作水平和信息披露质量。

你公司如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起日内向证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

n关于对康岩勇采取出具警示函措施的决定

康岩勇:

年月日,西部矿业股份有限公司(以下简称“公司”)《年度业绩预减公告》披露“预计年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将减少,万元,同比减少%左右。年度归属于上市公司股东的净利润为,万元”。年月日,公司《年度业绩预告更正公告》披露“预计 年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将出现亏损,实现归属于上市公司股东的净利润-.亿元。业绩预告更正的主要原因是根据青海省投资集团有限公司(以下简称“青投集团”)存在的减值迹象,在第三方评估机构的协助下对该股权投资的可回收金额进行了评估。经评估,公司对青投集团股权价值的可回收金额为零,因此确认对青投集团长期股权投资减值损失.亿元”。公司业绩预告与业绩预告更正公告中的归属于上市公司股东的净利润存在较大差异,上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条规定。

你作为公司财务总监兼青投资集团董事未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条规定履行勤勉尽责义务,对公司上述信息披露违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入诚信档案。

如果你对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起日内向证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

证券监督管理委员会大连监管局网站近来发布的行政监管办法决议书(〔〕、号)显现,经查,大连东霖食物股份有限公司(以下简称“东霖食物”,)存在以下问题:

一、未及时发表供给担保事项

年至年,东霖食物实践操控人沈琳与于文智、肖永沛屡次签署告贷合同,合同触及金额万元,东霖食物作为确保人为上述告贷供给连带确保责任;年至年,东霖食物为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,触及金额万元,上述相关及对外担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在公司定时陈说中发表。

二、未及时发表公司银行账户冻住事项

东霖食物年月至年月共有个银行账户被冻住,被冻住的资金为.万元,被冻住账户数量较多,且包含基本户,东霖食物未及时进行信息发表,提示危险。东霖食物的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第十三条、第二十条、第二十五条有关规矩。当事人沈琳未经公司挂号程序,私自运用公司印章,导致东霖食物上述未及时发表供给担保事项行为,违背了《非上市大众公司监督管理办法》第二十条规矩。

大连证监局依照《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规矩,决议对东霖食物及当事人沈琳采纳出具警示函的监管办法。东霖食物董事、监事及高档管理人员应加强对证券法令、法规的学习,确保公司实在、精确、完好、及时实行信息发表责任,沈琳应吸取教训,严格遵守法令法规及公司章程的相关规矩,忠诚、勤勉实行公司管理、信息发表等责任,根绝此类事情再次发作。

经经济网记者查询发现,东霖食物于年月日建立,注册资本.亿人民币,原名为“大连东霖食物有限公司”,年月日变更为现有称号,当事人沈琳为法定代表人、董事长兼总经理,榜首大股东为大连蓝宝出资有限公司,持股份额.%,深林一起为该公司法定代表人、实行董事兼总经理、实控人、终究受益人、榜首大股东,持股份额%。东霖食物于年月日在全国中小企业股份转让系统挂牌,主办券商为东北证券股份有限公司(“东北证券”,.SZ)。

《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导作业指引(试行)》第九条规矩:主办券商应督导挂牌公司建立健全并有用实行内部管理准则,包含但不限于会计核算系统、财务管理和危险操控等准则,以及对外担保、严重出资、托付理财、相关买卖等严重运营决议计划的程序与规矩等。

东霖食物在年月日连发篇触及诉讼与公司银行账户被冻住的布告,随后同日主办券商东北证券发布《关于大连东霖食物股份有限公司相关事项的危险提示性布告》。年月日,东北证券发布《关于大连东霖食物股份有限公司无法如期发表年年度陈说及持续停牌的危险提示布告》;月 日,东霖食物发布《关于公司及实践操控人沈琳、袁震财物被查封的布告》显现,沈琳、袁震持有大连蓝宝出资有限公司.%价值 万元的股权、沈琳的两处房产以及东霖食物价值百万元的货品等均已被查封。

《非上市大众公司监督管理办法》第十三条规矩:大众公司进行相关买卖应当遵从相等、自愿、等价、有偿的准则,确保买卖公正、公允,保护公司的合法权益,依据法令、行政法规、证监会的规矩和公司章程,实行相应的审议程序。

《非上市大众公司监督管理办法》第二十条规矩:公司及其他信息发表责任人应当依照法令、行政法规和证监会的规矩,实在、精确、完好、及时地发表信息,不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。公司及其他信息发表责任人应当向一切出资者一起揭露发表信息。 公司的董事、监事、高档管理人员应当忠诚、勤勉地实行责任,确保公司发表信息的实在、精确、完好、及时。

《非上市大众公司监督管理办法》第二十五条规矩:发作或许对股票价格发生较大影响的严重事情,出资者没有得知时,大众公司应当当即将有关该严重事情的状况报送暂时陈说,并予以布告,阐明事情的原因、现在的状况和或许发生的结果。

《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条规矩:证监会依法对公司进行监督查看或许查询,公司有责任供给相关文件材料。关于发现问题的公司,证监会能够采纳责令改正、监管说话、责令揭露阐明、出具警示函等监管办法,并记入诚信档案;涉嫌违法、违法的,应当立案查询或许移交司法机关。

《非上市大众公司监督管理办法》第六十二条规矩:信息发表责任人及其董事、监事、高档管理人员,公司控股股东、实践操控人,为信息发表责任人出具专项文件的证券公司、证券服务机构及其作业人员,违背《证券法》、行政法规和证监会相关规矩的,证监会能够采纳责令改正、监管说话、出具警示函、认定为不适当人选等监管办法,并记入诚信档案;情节严重的,证监会能够对有关责任人员采纳证券市场禁入的办法。

以下为原文:

证券监督管理委员会大连监管局行政监管办法决议书

〔〕号

关于对大连东霖食物股份有限公司采纳出具警示函办法的决议

大连东霖食物股份有限公司:

我局在对你公司专项查看中发现,你公司存在以下问题:

一、未及时发表供给担保事项

(一)年至年,公司实践操控人沈琳与于文智、肖永沛屡次签署告贷合同,合同触及金额万元,公司作为确保人为上述告贷供给连带确保责任,上述相关担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在年至年定时陈说中发表。

(二)年至年,公司为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,触及金额万元,上述对外担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在年定时陈说中发表。

二、未及时发表公司银行账户冻住事项

经核实,公司年月至年月共有个银行账户被冻住,被冻住的资金为.万元,被冻住账户数量较多,且包含基本户,公司未及时进行信息发表,提示危险。

公司的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第十三条、第二十条、第二十五条有关规矩。依照《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规矩,我局决议对你公司采纳出具警示函的监管办法。

你公司董事、监事及高档管理人员应加强对证券法令、法规的学习,确保公司实在、精确、完好、及时实行信息发表责任,根绝此类事情再次发作。

假如对本监督管理办法不服的,能够在收到本决议书之日起日内向证券监督管理委员提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理办法不中止实行。

年月日

大连证监局

证券监督管理委员会大连监管局行政监管办法决议书

〔〕号

关于对沈琳采纳出具警示函办法的决议

沈琳:

我局在对大连东霖食物股份有限公司(以下简称东霖食物或公司)查看过程中发现以下问题:

你未经公司挂号程序,私自运用公司印章,导致东霖食物未及时实行审议程序为你自己告贷协议进行担保并为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,且上述事项未进行信息发表。

作为公司实践操控人、董事长兼总经理,你的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第二十条有关规矩,依照《非上市大众公司监督管理办法》第六十二条的规矩,我局决议对你采纳出具警示函的监管办法。你应吸取教训,严格遵守法令法规及公司章程的相关规矩,忠诚、勤勉实行公司管理、信息发表等责任,根绝此类事情再次发作。

假如对本监督管理办法不服的,能够在收到本决议书之日起日内向证券监督管理委员提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理办法不中止实行。

年月日

大连证监局

网财经月日讯 青海证监局近日发布了关于对西部矿业股份有限公司(以下简称西部矿业 证券代码:)及康岩勇出具警示函措施的决定。

经查,年月日,西部矿业披露《年度业绩预减公告》“预计 年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将减少,万元,同比减少 %左右。年度归属于上市公司股东的净利润为,万元”。年月日,披露《年度业绩预告更正公告》“预计 年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将出现亏损,实现归属于上市公司股东的净利润-. 亿元”。业绩预告与业绩预告更正公告中的归属于上市公司股东的净利润存在较大差异。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,青海证监局决定对西部矿业采取出具警示函的监督管理措施。

据披露,业绩预告更正的主要原因是根据青海省投资集团有限公司(以下简称“青投集团”)存在的减值迹象,在第三方评估机构的协助下对该股权投资的可回收金额进行了评估。经评估,公司对青投集团股权价值的可回收金额为零,因此确认对青投集团长期股权投资减值损失.亿元。

康岩勇作为公司财务总监兼青投资集团董事,未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条规定履行勤勉尽责义务,对公司上述信息披露违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,青海证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施,并记入诚信档案。

《上市公司信息披露管理办法》第二条规定:信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。

在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息,应当同时在境内市场披露。

《上市公司信息披露管理办法》第三条规定:发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定:信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的,证监会可以采取以下监管措施:

(一)责令改正;

(二)监管谈话;

(三)出具警示函;

(四)将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布;

(五)认定为不适当人选;

(六)依法可以采取的其他监管措施。

以下为原文:

n关于对西部矿业股份有限公司采取出具警示函措施的决定

西部矿业股份有限公司:

年月日,你公司披露《年度业绩预减公告》“预计 年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将减少,万元,同比减少 %左右。年度归属于上市公司股东的净利润为,万元”。年月日,你公司披露《年度业绩预告更正公告》“预计 年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将出现亏损,实现归属于上市公司股东的净利润-. 亿元”。你公司业绩预告与业绩预告更正公告中的归属于上市公司股东的净利润存在较大差异。

你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施,并记入诚信档案。你公司应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作水平和信息披露质量。

你公司如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起日内向证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

n关于对康岩勇采取出具警示函措施的决定

康岩勇:

年月日,西部矿业股份有限公司(以下简称“公司”)《年度业绩预减公告》披露“预计年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将减少,万元,同比减少%左右。年度归属于上市公司股东的净利润为,万元”。年月日,公司《年度业绩预告更正公告》披露“预计 年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将出现亏损,实现归属于上市公司股东的净利润-.亿元。业绩预告更正的主要原因是根据青海省投资集团有限公司(以下简称“青投集团”)存在的减值迹象,在第三方评估机构的协助下对该股权投资的可回收金额进行了评估。经评估,公司对青投集团股权价值的可回收金额为零,因此确认对青投集团长期股权投资减值损失.亿元”。公司业绩预告与业绩预告更正公告中的归属于上市公司股东的净利润存在较大差异,上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条规定。

你作为公司财务总监兼青投资集团董事未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条规定履行勤勉尽责义务,对公司上述信息披露违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入诚信档案。

如果你对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起日内向证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

证券监督管理委员会大连监管局网站近来发布的行政监管办法决议书(〔〕、号)显现,经查,大连东霖食物股份有限公司(以下简称“东霖食物”,)存在以下问题:

一、未及时发表供给担保事项

年至年,东霖食物实践操控人沈琳与于文智、肖永沛屡次签署告贷合同,合同触及金额万元,东霖食物作为确保人为上述告贷供给连带确保责任;年至年,东霖食物为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,触及金额万元,上述相关及对外担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在公司定时陈说中发表。

二、未及时发表公司银行账户冻住事项

东霖食物年月至年月共有个银行账户被冻住,被冻住的资金为.万元,被冻住账户数量较多,且包含基本户,东霖食物未及时进行信息发表,提示危险。东霖食物的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第十三条、第二十条、第二十五条有关规矩。当事人沈琳未经公司挂号程序,私自运用公司印章,导致东霖食物上述未及时发表供给担保事项行为,违背了《非上市大众公司监督管理办法》第二十条规矩。

大连证监局依照《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规矩,决议对东霖食物及当事人沈琳采纳出具警示函的监管办法。东霖食物董事、监事及高档管理人员应加强对证券法令、法规的学习,确保公司实在、精确、完好、及时实行信息发表责任,沈琳应吸取教训,严格遵守法令法规及公司章程的相关规矩,忠诚、勤勉实行公司管理、信息发表等责任,根绝此类事情再次发作。

经经济网记者查询发现,东霖食物于年月日建立,注册资本.亿人民币,原名为“大连东霖食物有限公司”,年月日变更为现有称号,当事人沈琳为法定代表人、董事长兼总经理,榜首大股东为大连蓝宝出资有限公司,持股份额.%,深林一起为该公司法定代表人、实行董事兼总经理、实控人、终究受益人、榜首大股东,持股份额%。东霖食物于年月日在全国中小企业股份转让系统挂牌,主办券商为东北证券股份有限公司(“东北证券”,.SZ)。

《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导作业指引(试行)》第九条规矩:主办券商应督导挂牌公司建立健全并有用实行内部管理准则,包含但不限于会计核算系统、财务管理和危险操控等准则,以及对外担保、严重出资、托付理财、相关买卖等严重运营决议计划的程序与规矩等。

东霖食物在年月日连发篇触及诉讼与公司银行账户被冻住的布告,随后同日主办券商东北证券发布《关于大连东霖食物股份有限公司相关事项的危险提示性布告》。年月日,东北证券发布《关于大连东霖食物股份有限公司无法如期发表年年度陈说及持续停牌的危险提示布告》;月 日,东霖食物发布《关于公司及实践操控人沈琳、袁震财物被查封的布告》显现,沈琳、袁震持有大连蓝宝出资有限公司.%价值 万元的股权、沈琳的两处房产以及东霖食物价值百万元的货品等均已被查封。

《非上市大众公司监督管理办法》第十三条规矩:大众公司进行相关买卖应当遵从相等、自愿、等价、有偿的准则,确保买卖公正、公允,保护公司的合法权益,依据法令、行政法规、证监会的规矩和公司章程,实行相应的审议程序。

《非上市大众公司监督管理办法》第二十条规矩:公司及其他信息发表责任人应当依照法令、行政法规和证监会的规矩,实在、精确、完好、及时地发表信息,不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。公司及其他信息发表责任人应当向一切出资者一起揭露发表信息。 公司的董事、监事、高档管理人员应当忠诚、勤勉地实行责任,确保公司发表信息的实在、精确、完好、及时。

《非上市大众公司监督管理办法》第二十五条规矩:发作或许对股票价格发生较大影响的严重事情,出资者没有得知时,大众公司应当当即将有关该严重事情的状况报送暂时陈说,并予以布告,阐明事情的原因、现在的状况和或许发生的结果。

《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条规矩:证监会依法对公司进行监督查看或许查询,公司有责任供给相关文件材料。关于发现问题的公司,证监会能够采纳责令改正、监管说话、责令揭露阐明、出具警示函等监管办法,并记入诚信档案;涉嫌违法、违法的,应当立案查询或许移交司法机关。

《非上市大众公司监督管理办法》第六十二条规矩:信息发表责任人及其董事、监事、高档管理人员,公司控股股东、实践操控人,为信息发表责任人出具专项文件的证券公司、证券服务机构及其作业人员,违背《证券法》、行政法规和证监会相关规矩的,证监会能够采纳责令改正、监管说话、出具警示函、认定为不适当人选等监管办法,并记入诚信档案;情节严重的,证监会能够对有关责任人员采纳证券市场禁入的办法。

以下为原文:

证券监督管理委员会大连监管局行政监管办法决议书

〔〕号

关于对大连东霖食物股份有限公司采纳出具警示函办法的决议

大连东霖食物股份有限公司:

我局在对你公司专项查看中发现,你公司存在以下问题:

一、未及时发表供给担保事项

(一)年至年,公司实践操控人沈琳与于文智、肖永沛屡次签署告贷合同,合同触及金额万元,公司作为确保人为上述告贷供给连带确保责任,上述相关担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在年至年定时陈说中发表。

(二)年至年,公司为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,触及金额万元,上述对外担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在年定时陈说中发表。

二、未及时发表公司银行账户冻住事项

经核实,公司年月至年月共有个银行账户被冻住,被冻住的资金为.万元,被冻住账户数量较多,且包含基本户,公司未及时进行信息发表,提示危险。

公司的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第十三条、第二十条、第二十五条有关规矩。依照《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规矩,我局决议对你公司采纳出具警示函的监管办法。

你公司董事、监事及高档管理人员应加强对证券法令、法规的学习,确保公司实在、精确、完好、及时实行信息发表责任,根绝此类事情再次发作。

假如对本监督管理办法不服的,能够在收到本决议书之日起日内向证券监督管理委员提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理办法不中止实行。

年月日

大连证监局

证券监督管理委员会大连监管局行政监管办法决议书

〔〕号

关于对沈琳采纳出具警示函办法的决议

沈琳:

我局在对大连东霖食物股份有限公司(以下简称东霖食物或公司)查看过程中发现以下问题:

你未经公司挂号程序,私自运用公司印章,导致东霖食物未及时实行审议程序为你自己告贷协议进行担保并为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,且上述事项未进行信息发表。

作为公司实践操控人、董事长兼总经理,你的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第二十条有关规矩,依照《非上市大众公司监督管理办法》第六十二条的规矩,我局决议对你采纳出具警示函的监管办法。你应吸取教训,严格遵守法令法规及公司章程的相关规矩,忠诚、勤勉实行公司管理、信息发表等责任,根绝此类事情再次发作。

假如对本监督管理办法不服的,能够在收到本决议书之日起日内向证券监督管理委员提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理办法不中止实行。

年月日

大连证监局

证券监督管理委员会大连监管局网站近来发布的行政监管办法决议书(〔〕、号)显现,经查,大连东霖食物股份有限公司(以下简称“东霖食物”,)存在以下问题:

一、未及时发表供给担保事项

年至年,东霖食物实践操控人沈琳与于文智、肖永沛屡次签署告贷合同,合同触及金额万元,东霖食物作为确保人为上述告贷供给连带确保责任;年至年,东霖食物为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,触及金额万元,上述相关及对外担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在公司定时陈说中发表。

二、未及时发表公司银行账户冻住事项

东霖食物年月至年月共有个银行账户被冻住,被冻住的资金为.万元,被冻住账户数量较多,且包含基本户,东霖食物未及时进行信息发表,提示危险。东霖食物的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第十三条、第二十条、第二十五条有关规矩。当事人沈琳未经公司挂号程序,私自运用公司印章,导致东霖食物上述未及时发表供给担保事项行为,违背了《非上市大众公司监督管理办法》第二十条规矩。

大连证监局依照《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规矩,决议对东霖食物及当事人沈琳采纳出具警示函的监管办法。东霖食物董事、监事及高档管理人员应加强对证券法令、法规的学习,确保公司实在、精确、完好、及时实行信息发表责任,沈琳应吸取教训,严格遵守法令法规及公司章程的相关规矩,忠诚、勤勉实行公司管理、信息发表等责任,根绝此类事情再次发作。

经经济网记者查询发现,东霖食物于年月日建立,注册资本.亿人民币,原名为“大连东霖食物有限公司”,年月日变更为现有称号,当事人沈琳为法定代表人、董事长兼总经理,榜首大股东为大连蓝宝出资有限公司,持股份额.%,深林一起为该公司法定代表人、实行董事兼总经理、实控人、终究受益人、榜首大股东,持股份额%。东霖食物于年月日在全国中小企业股份转让系统挂牌,主办券商为东北证券股份有限公司(“东北证券”,.SZ)。

《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导作业指引(试行)》第九条规矩:主办券商应督导挂牌公司建立健全并有用实行内部管理准则,包含但不限于会计核算系统、财务管理和危险操控等准则,以及对外担保、严重出资、托付理财、相关买卖等严重运营决议计划的程序与规矩等。

东霖食物在年月日连发篇触及诉讼与公司银行账户被冻住的布告,随后同日主办券商东北证券发布《关于大连东霖食物股份有限公司相关事项的危险提示性布告》。年月日,东北证券发布《关于大连东霖食物股份有限公司无法如期发表年年度陈说及持续停牌的危险提示布告》;月 日,东霖食物发布《关于公司及实践操控人沈琳、袁震财物被查封的布告》显现,沈琳、袁震持有大连蓝宝出资有限公司.%价值 万元的股权、沈琳的两处房产以及东霖食物价值百万元的货品等均已被查封。

《非上市大众公司监督管理办法》第十三条规矩:大众公司进行相关买卖应当遵从相等、自愿、等价、有偿的准则,确保买卖公正、公允,保护公司的合法权益,依据法令、行政法规、证监会的规矩和公司章程,实行相应的审议程序。

《非上市大众公司监督管理办法》第二十条规矩:公司及其他信息发表责任人应当依照法令、行政法规和证监会的规矩,实在、精确、完好、及时地发表信息,不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。公司及其他信息发表责任人应当向一切出资者一起揭露发表信息。 公司的董事、监事、高档管理人员应当忠诚、勤勉地实行责任,确保公司发表信息的实在、精确、完好、及时。

《非上市大众公司监督管理办法》第二十五条规矩:发作或许对股票价格发生较大影响的严重事情,出资者没有得知时,大众公司应当当即将有关该严重事情的状况报送暂时陈说,并予以布告,阐明事情的原因、现在的状况和或许发生的结果。

《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条规矩:证监会依法对公司进行监督查看或许查询,公司有责任供给相关文件材料。关于发现问题的公司,证监会能够采纳责令改正、监管说话、责令揭露阐明、出具警示函等监管办法,并记入诚信档案;涉嫌违法、违法的,应当立案查询或许移交司法机关。

《非上市大众公司监督管理办法》第六十二条规矩:信息发表责任人及其董事、监事、高档管理人员,公司控股股东、实践操控人,为信息发表责任人出具专项文件的证券公司、证券服务机构及其作业人员,违背《证券法》、行政法规和证监会相关规矩的,证监会能够采纳责令改正、监管说话、出具警示函、认定为不适当人选等监管办法,并记入诚信档案;情节严重的,证监会能够对有关责任人员采纳证券市场禁入的办法。

以下为原文:

证券监督管理委员会大连监管局行政监管办法决议书

〔〕号

关于对大连东霖食物股份有限公司采纳出具警示函办法的决议

大连东霖食物股份有限公司:

我局在对你公司专项查看中发现,你公司存在以下问题:

一、未及时发表供给担保事项

(一)年至年,公司实践操控人沈琳与于文智、肖永沛屡次签署告贷合同,合同触及金额万元,公司作为确保人为上述告贷供给连带确保责任,上述相关担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在年至年定时陈说中发表。

(二)年至年,公司为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,触及金额万元,上述对外担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在年定时陈说中发表。

二、未及时发表公司银行账户冻住事项

经核实,公司年月至年月共有个银行账户被冻住,被冻住的资金为.万元,被冻住账户数量较多,且包含基本户,公司未及时进行信息发表,提示危险。

公司的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第十三条、第二十条、第二十五条有关规矩。依照《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规矩,我局决议对你公司采纳出具警示函的监管办法。

你公司董事、监事及高档管理人员应加强对证券法令、法规的学习,确保公司实在、精确、完好、及时实行信息发表责任,根绝此类事情再次发作。

假如对本监督管理办法不服的,能够在收到本决议书之日起日内向证券监督管理委员提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理办法不中止实行。

年月日

大连证监局

证券监督管理委员会大连监管局行政监管办法决议书

〔〕号

关于对沈琳采纳出具警示函办法的决议

沈琳:

我局在对大连东霖食物股份有限公司(以下简称东霖食物或公司)查看过程中发现以下问题:

你未经公司挂号程序,私自运用公司印章,导致东霖食物未及时实行审议程序为你自己告贷协议进行担保并为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,且上述事项未进行信息发表。

作为公司实践操控人、董事长兼总经理,你的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第二十条有关规矩,依照《非上市大众公司监督管理办法》第六十二条的规矩,我局决议对你采纳出具警示函的监管办法。你应吸取教训,严格遵守法令法规及公司章程的相关规矩,忠诚、勤勉实行公司管理、信息发表等责任,根绝此类事情再次发作。

假如对本监督管理办法不服的,能够在收到本决议书之日起日内向证券监督管理委员提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理办法不中止实行。

年月日

大连证监局

证券监督管理委员会大连监管局网站近来发布的行政监管办法决议书(〔〕、号)显现,经查,大连东霖食物股份有限公司(以下简称“东霖食物”,)存在以下问题:

一、未及时发表供给担保事项

年至年,东霖食物实践操控人沈琳与于文智、肖永沛屡次签署告贷合同,合同触及金额万元,东霖食物作为确保人为上述告贷供给连带确保责任;年至年,东霖食物为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,触及金额万元,上述相关及对外担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在公司定时陈说中发表。

二、未及时发表公司银行账户冻住事项

东霖食物年月至年月共有个银行账户被冻住,被冻住的资金为.万元,被冻住账户数量较多,且包含基本户,东霖食物未及时进行信息发表,提示危险。东霖食物的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第十三条、第二十条、第二十五条有关规矩。当事人沈琳未经公司挂号程序,私自运用公司印章,导致东霖食物上述未及时发表供给担保事项行为,违背了《非上市大众公司监督管理办法》第二十条规矩。

大连证监局依照《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规矩,决议对东霖食物及当事人沈琳采纳出具警示函的监管办法。东霖食物董事、监事及高档管理人员应加强对证券法令、法规的学习,确保公司实在、精确、完好、及时实行信息发表责任,沈琳应吸取教训,严格遵守法令法规及公司章程的相关规矩,忠诚、勤勉实行公司管理、信息发表等责任,根绝此类事情再次发作。

经经济网记者查询发现,东霖食物于年月日建立,注册资本.亿人民币,原名为“大连东霖食物有限公司”,年月日变更为现有称号,当事人沈琳为法定代表人、董事长兼总经理,榜首大股东为大连蓝宝出资有限公司,持股份额.%,深林一起为该公司法定代表人、实行董事兼总经理、实控人、终究受益人、榜首大股东,持股份额%。东霖食物于年月日在全国中小企业股份转让系统挂牌,主办券商为东北证券股份有限公司(“东北证券”,.SZ)。

《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导作业指引(试行)》第九条规矩:主办券商应督导挂牌公司建立健全并有用实行内部管理准则,包含但不限于会计核算系统、财务管理和危险操控等准则,以及对外担保、严重出资、托付理财、相关买卖等严重运营决议计划的程序与规矩等。

东霖食物在年月日连发篇触及诉讼与公司银行账户被冻住的布告,随后同日主办券商东北证券发布《关于大连东霖食物股份有限公司相关事项的危险提示性布告》。年月日,东北证券发布《关于大连东霖食物股份有限公司无法如期发表年年度陈说及持续停牌的危险提示布告》;月 日,东霖食物发布《关于公司及实践操控人沈琳、袁震财物被查封的布告》显现,沈琳、袁震持有大连蓝宝出资有限公司.%价值 万元的股权、沈琳的两处房产以及东霖食物价值百万元的货品等均已被查封。

《非上市大众公司监督管理办法》第十三条规矩:大众公司进行相关买卖应当遵从相等、自愿、等价、有偿的准则,确保买卖公正、公允,保护公司的合法权益,依据法令、行政法规、证监会的规矩和公司章程,实行相应的审议程序。

《非上市大众公司监督管理办法》第二十条规矩:公司及其他信息发表责任人应当依照法令、行政法规和证监会的规矩,实在、精确、完好、及时地发表信息,不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。公司及其他信息发表责任人应当向一切出资者一起揭露发表信息。 公司的董事、监事、高档管理人员应当忠诚、勤勉地实行责任,确保公司发表信息的实在、精确、完好、及时。

《非上市大众公司监督管理办法》第二十五条规矩:发作或许对股票价格发生较大影响的严重事情,出资者没有得知时,大众公司应当当即将有关该严重事情的状况报送暂时陈说,并予以布告,阐明事情的原因、现在的状况和或许发生的结果。

《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条规矩:证监会依法对公司进行监督查看或许查询,公司有责任供给相关文件材料。关于发现问题的公司,证监会能够采纳责令改正、监管说话、责令揭露阐明、出具警示函等监管办法,并记入诚信档案;涉嫌违法、违法的,应当立案查询或许移交司法机关。

《非上市大众公司监督管理办法》第六十二条规矩:信息发表责任人及其董事、监事、高档管理人员,公司控股股东、实践操控人,为信息发表责任人出具专项文件的证券公司、证券服务机构及其作业人员,违背《证券法》、行政法规和证监会相关规矩的,证监会能够采纳责令改正、监管说话、出具警示函、认定为不适当人选等监管办法,并记入诚信档案;情节严重的,证监会能够对有关责任人员采纳证券市场禁入的办法。

以下为原文:

证券监督管理委员会大连监管局行政监管办法决议书

〔〕号

关于对大连东霖食物股份有限公司采纳出具警示函办法的决议

大连东霖食物股份有限公司:

我局在对你公司专项查看中发现,你公司存在以下问题:

一、未及时发表供给担保事项

(一)年至年,公司实践操控人沈琳与于文智、肖永沛屡次签署告贷合同,合同触及金额万元,公司作为确保人为上述告贷供给连带确保责任,上述相关担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在年至年定时陈说中发表。

(二)年至年,公司为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,触及金额万元,上述对外担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在年定时陈说中发表。

二、未及时发表公司银行账户冻住事项

经核实,公司年月至年月共有个银行账户被冻住,被冻住的资金为.万元,被冻住账户数量较多,且包含基本户,公司未及时进行信息发表,提示危险。

公司的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第十三条、第二十条、第二十五条有关规矩。依照《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规矩,我局决议对你公司采纳出具警示函的监管办法。

你公司董事、监事及高档管理人员应加强对证券法令、法规的学习,确保公司实在、精确、完好、及时实行信息发表责任,根绝此类事情再次发作。

假如对本监督管理办法不服的,能够在收到本决议书之日起日内向证券监督管理委员提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理办法不中止实行。

年月日

大连证监局

证券监督管理委员会大连监管局行政监管办法决议书

〔〕号

关于对沈琳采纳出具警示函办法的决议

沈琳:

我局在对大连东霖食物股份有限公司(以下简称东霖食物或公司)查看过程中发现以下问题:

你未经公司挂号程序,私自运用公司印章,导致东霖食物未及时实行审议程序为你自己告贷协议进行担保并为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,且上述事项未进行信息发表。

作为公司实践操控人、董事长兼总经理,你的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第二十条有关规矩,依照《非上市大众公司监督管理办法》第六十二条的规矩,我局决议对你采纳出具警示函的监管办法。你应吸取教训,严格遵守法令法规及公司章程的相关规矩,忠诚、勤勉实行公司管理、信息发表等责任,根绝此类事情再次发作。

假如对本监督管理办法不服的,能够在收到本决议书之日起日内向证券监督管理委员提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理办法不中止实行。

年月日

大连证监局

证券监督管理委员会大连监管局网站近来发布的行政监管办法决议书(〔〕、号)显现,经查,大连东霖食物股份有限公司(以下简称“东霖食物”,)存在以下问题:

一、未及时发表供给担保事项

年至年,东霖食物实践操控人沈琳与于文智、肖永沛屡次签署告贷合同,合同触及金额万元,东霖食物作为确保人为上述告贷供给连带确保责任;年至年,东霖食物为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,触及金额万元,上述相关及对外担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在公司定时陈说中发表。

二、未及时发表公司银行账户冻住事项

东霖食物年月至年月共有个银行账户被冻住,被冻住的资金为.万元,被冻住账户数量较多,且包含基本户,东霖食物未及时进行信息发表,提示危险。东霖食物的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第十三条、第二十条、第二十五条有关规矩。当事人沈琳未经公司挂号程序,私自运用公司印章,导致东霖食物上述未及时发表供给担保事项行为,违背了《非上市大众公司监督管理办法》第二十条规矩。

大连证监局依照《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规矩,决议对东霖食物及当事人沈琳采纳出具警示函的监管办法。东霖食物董事、监事及高档管理人员应加强对证券法令、法规的学习,确保公司实在、精确、完好、及时实行信息发表责任,沈琳应吸取教训,严格遵守法令法规及公司章程的相关规矩,忠诚、勤勉实行公司管理、信息发表等责任,根绝此类事情再次发作。

经经济网记者查询发现,东霖食物于年月日建立,注册资本.亿人民币,原名为“大连东霖食物有限公司”,年月日变更为现有称号,当事人沈琳为法定代表人、董事长兼总经理,榜首大股东为大连蓝宝出资有限公司,持股份额.%,深林一起为该公司法定代表人、实行董事兼总经理、实控人、终究受益人、榜首大股东,持股份额%。东霖食物于年月日在全国中小企业股份转让系统挂牌,主办券商为东北证券股份有限公司(“东北证券”,.SZ)。

《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导作业指引(试行)》第九条规矩:主办券商应督导挂牌公司建立健全并有用实行内部管理准则,包含但不限于会计核算系统、财务管理和危险操控等准则,以及对外担保、严重出资、托付理财、相关买卖等严重运营决议计划的程序与规矩等。

东霖食物在年月日连发篇触及诉讼与公司银行账户被冻住的布告,随后同日主办券商东北证券发布《关于大连东霖食物股份有限公司相关事项的危险提示性布告》。年月日,东北证券发布《关于大连东霖食物股份有限公司无法如期发表年年度陈说及持续停牌的危险提示布告》;月 日,东霖食物发布《关于公司及实践操控人沈琳、袁震财物被查封的布告》显现,沈琳、袁震持有大连蓝宝出资有限公司.%价值 万元的股权、沈琳的两处房产以及东霖食物价值百万元的货品等均已被查封。

《非上市大众公司监督管理办法》第十三条规矩:大众公司进行相关买卖应当遵从相等、自愿、等价、有偿的准则,确保买卖公正、公允,保护公司的合法权益,依据法令、行政法规、证监会的规矩和公司章程,实行相应的审议程序。

《非上市大众公司监督管理办法》第二十条规矩:公司及其他信息发表责任人应当依照法令、行政法规和证监会的规矩,实在、精确、完好、及时地发表信息,不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。公司及其他信息发表责任人应当向一切出资者一起揭露发表信息。 公司的董事、监事、高档管理人员应当忠诚、勤勉地实行责任,确保公司发表信息的实在、精确、完好、及时。

《非上市大众公司监督管理办法》第二十五条规矩:发作或许对股票价格发生较大影响的严重事情,出资者没有得知时,大众公司应当当即将有关该严重事情的状况报送暂时陈说,并予以布告,阐明事情的原因、现在的状况和或许发生的结果。

《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条规矩:证监会依法对公司进行监督查看或许查询,公司有责任供给相关文件材料。关于发现问题的公司,证监会能够采纳责令改正、监管说话、责令揭露阐明、出具警示函等监管办法,并记入诚信档案;涉嫌违法、违法的,应当立案查询或许移交司法机关。

《非上市大众公司监督管理办法》第六十二条规矩:信息发表责任人及其董事、监事、高档管理人员,公司控股股东、实践操控人,为信息发表责任人出具专项文件的证券公司、证券服务机构及其作业人员,违背《证券法》、行政法规和证监会相关规矩的,证监会能够采纳责令改正、监管说话、出具警示函、认定为不适当人选等监管办法,并记入诚信档案;情节严重的,证监会能够对有关责任人员采纳证券市场禁入的办法。

以下为原文:

证券监督管理委员会大连监管局行政监管办法决议书

〔〕号

关于对大连东霖食物股份有限公司采纳出具警示函办法的决议

大连东霖食物股份有限公司:

我局在对你公司专项查看中发现,你公司存在以下问题:

一、未及时发表供给担保事项

(一)年至年,公司实践操控人沈琳与于文智、肖永沛屡次签署告贷合同,合同触及金额万元,公司作为确保人为上述告贷供给连带确保责任,上述相关担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在年至年定时陈说中发表。

(二)年至年,公司为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,触及金额万元,上述对外担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在年定时陈说中发表。

二、未及时发表公司银行账户冻住事项

经核实,公司年月至年月共有个银行账户被冻住,被冻住的资金为.万元,被冻住账户数量较多,且包含基本户,公司未及时进行信息发表,提示危险。

公司的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第十三条、第二十条、第二十五条有关规矩。依照《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规矩,我局决议对你公司采纳出具警示函的监管办法。

你公司董事、监事及高档管理人员应加强对证券法令、法规的学习,确保公司实在、精确、完好、及时实行信息发表责任,根绝此类事情再次发作。

假如对本监督管理办法不服的,能够在收到本决议书之日起日内向证券监督管理委员提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理办法不中止实行。

年月日

大连证监局

证券监督管理委员会大连监管局行政监管办法决议书

〔〕号

关于对沈琳采纳出具警示函办法的决议

沈琳:

我局在对大连东霖食物股份有限公司(以下简称东霖食物或公司)查看过程中发现以下问题:

你未经公司挂号程序,私自运用公司印章,导致东霖食物未及时实行审议程序为你自己告贷协议进行担保并为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,且上述事项未进行信息发表。

作为公司实践操控人、董事长兼总经理,你的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第二十条有关规矩,依照《非上市大众公司监督管理办法》第六十二条的规矩,我局决议对你采纳出具警示函的监管办法。你应吸取教训,严格遵守法令法规及公司章程的相关规矩,忠诚、勤勉实行公司管理、信息发表等责任,根绝此类事情再次发作。

假如对本监督管理办法不服的,能够在收到本决议书之日起日内向证券监督管理委员提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理办法不中止实行。

年月日

大连证监局

证券监督管理委员会大连监管局网站近来发布的行政监管办法决议书(〔〕、号)显现,经查,大连东霖食物股份有限公司(以下简称“东霖食物”,)存在以下问题:

一、未及时发表供给担保事项

年至年,东霖食物实践操控人沈琳与于文智、肖永沛屡次签署告贷合同,合同触及金额万元,东霖食物作为确保人为上述告贷供给连带确保责任;年至年,东霖食物为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,触及金额万元,上述相关及对外担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在公司定时陈说中发表。

二、未及时发表公司银行账户冻住事项

东霖食物年月至年月共有个银行账户被冻住,被冻住的资金为.万元,被冻住账户数量较多,且包含基本户,东霖食物未及时进行信息发表,提示危险。东霖食物的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第十三条、第二十条、第二十五条有关规矩。当事人沈琳未经公司挂号程序,私自运用公司印章,导致东霖食物上述未及时发表供给担保事项行为,违背了《非上市大众公司监督管理办法》第二十条规矩。

大连证监局依照《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规矩,决议对东霖食物及当事人沈琳采纳出具警示函的监管办法。东霖食物董事、监事及高档管理人员应加强对证券法令、法规的学习,确保公司实在、精确、完好、及时实行信息发表责任,沈琳应吸取教训,严格遵守法令法规及公司章程的相关规矩,忠诚、勤勉实行公司管理、信息发表等责任,根绝此类事情再次发作。

经经济网记者查询发现,东霖食物于年月日建立,注册资本.亿人民币,原名为“大连东霖食物有限公司”,年月日变更为现有称号,当事人沈琳为法定代表人、董事长兼总经理,榜首大股东为大连蓝宝出资有限公司,持股份额.%,深林一起为该公司法定代表人、实行董事兼总经理、实控人、终究受益人、榜首大股东,持股份额%。东霖食物于年月日在全国中小企业股份转让系统挂牌,主办券商为东北证券股份有限公司(“东北证券”,.SZ)。

《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导作业指引(试行)》第九条规矩:主办券商应督导挂牌公司建立健全并有用实行内部管理准则,包含但不限于会计核算系统、财务管理和危险操控等准则,以及对外担保、严重出资、托付理财、相关买卖等严重运营决议计划的程序与规矩等。

东霖食物在年月日连发篇触及诉讼与公司银行账户被冻住的布告,随后同日主办券商东北证券发布《关于大连东霖食物股份有限公司相关事项的危险提示性布告》。年月日,东北证券发布《关于大连东霖食物股份有限公司无法如期发表年年度陈说及持续停牌的危险提示布告》;月 日,东霖食物发布《关于公司及实践操控人沈琳、袁震财物被查封的布告》显现,沈琳、袁震持有大连蓝宝出资有限公司.%价值 万元的股权、沈琳的两处房产以及东霖食物价值百万元的货品等均已被查封。

《非上市大众公司监督管理办法》第十三条规矩:大众公司进行相关买卖应当遵从相等、自愿、等价、有偿的准则,确保买卖公正、公允,保护公司的合法权益,依据法令、行政法规、证监会的规矩和公司章程,实行相应的审议程序。

《非上市大众公司监督管理办法》第二十条规矩:公司及其他信息发表责任人应当依照法令、行政法规和证监会的规矩,实在、精确、完好、及时地发表信息,不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。公司及其他信息发表责任人应当向一切出资者一起揭露发表信息。 公司的董事、监事、高档管理人员应当忠诚、勤勉地实行责任,确保公司发表信息的实在、精确、完好、及时。

《非上市大众公司监督管理办法》第二十五条规矩:发作或许对股票价格发生较大影响的严重事情,出资者没有得知时,大众公司应当当即将有关该严重事情的状况报送暂时陈说,并予以布告,阐明事情的原因、现在的状况和或许发生的结果。

《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条规矩:证监会依法对公司进行监督查看或许查询,公司有责任供给相关文件材料。关于发现问题的公司,证监会能够采纳责令改正、监管说话、责令揭露阐明、出具警示函等监管办法,并记入诚信档案;涉嫌违法、违法的,应当立案查询或许移交司法机关。

《非上市大众公司监督管理办法》第六十二条规矩:信息发表责任人及其董事、监事、高档管理人员,公司控股股东、实践操控人,为信息发表责任人出具专项文件的证券公司、证券服务机构及其作业人员,违背《证券法》、行政法规和证监会相关规矩的,证监会能够采纳责令改正、监管说话、出具警示函、认定为不适当人选等监管办法,并记入诚信档案;情节严重的,证监会能够对有关责任人员采纳证券市场禁入的办法。

以下为原文:

证券监督管理委员会大连监管局行政监管办法决议书

〔〕号

关于对大连东霖食物股份有限公司采纳出具警示函办法的决议

大连东霖食物股份有限公司:

我局在对你公司专项查看中发现,你公司存在以下问题:

一、未及时发表供给担保事项

(一)年至年,公司实践操控人沈琳与于文智、肖永沛屡次签署告贷合同,合同触及金额万元,公司作为确保人为上述告贷供给连带确保责任,上述相关担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在年至年定时陈说中发表。

(二)年至年,公司为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,触及金额万元,上述对外担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在年定时陈说中发表。

二、未及时发表公司银行账户冻住事项

经核实,公司年月至年月共有个银行账户被冻住,被冻住的资金为.万元,被冻住账户数量较多,且包含基本户,公司未及时进行信息发表,提示危险。

公司的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第十三条、第二十条、第二十五条有关规矩。依照《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规矩,我局决议对你公司采纳出具警示函的监管办法。

你公司董事、监事及高档管理人员应加强对证券法令、法规的学习,确保公司实在、精确、完好、及时实行信息发表责任,根绝此类事情再次发作。

假如对本监督管理办法不服的,能够在收到本决议书之日起日内向证券监督管理委员提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理办法不中止实行。

年月日

大连证监局

证券监督管理委员会大连监管局行政监管办法决议书

〔〕号

关于对沈琳采纳出具警示函办法的决议

沈琳:

我局在对大连东霖食物股份有限公司(以下简称东霖食物或公司)查看过程中发现以下问题:

你未经公司挂号程序,私自运用公司印章,导致东霖食物未及时实行审议程序为你自己告贷协议进行担保并为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,且上述事项未进行信息发表。

作为公司实践操控人、董事长兼总经理,你的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第二十条有关规矩,依照《非上市大众公司监督管理办法》第六十二条的规矩,我局决议对你采纳出具警示函的监管办法。你应吸取教训,严格遵守法令法规及公司章程的相关规矩,忠诚、勤勉实行公司管理、信息发表等责任,根绝此类事情再次发作。

假如对本监督管理办法不服的,能够在收到本决议书之日起日内向证券监督管理委员提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理办法不中止实行。

年月日

大连证监局

证券监督管理委员会大连监管局网站近来发布的行政监管办法决议书(〔〕、号)显现,经查,大连东霖食物股份有限公司(以下简称“东霖食物”,)存在以下问题:

一、未及时发表供给担保事项

年至年,东霖食物实践操控人沈琳与于文智、肖永沛屡次签署告贷合同,合同触及金额万元,东霖食物作为确保人为上述告贷供给连带确保责任;年至年,东霖食物为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,触及金额万元,上述相关及对外担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在公司定时陈说中发表。

二、未及时发表公司银行账户冻住事项

东霖食物年月至年月共有个银行账户被冻住,被冻住的资金为.万元,被冻住账户数量较多,且包含基本户,东霖食物未及时进行信息发表,提示危险。东霖食物的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第十三条、第二十条、第二十五条有关规矩。当事人沈琳未经公司挂号程序,私自运用公司印章,导致东霖食物上述未及时发表供给担保事项行为,违背了《非上市大众公司监督管理办法》第二十条规矩。

大连证监局依照《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规矩,决议对东霖食物及当事人沈琳采纳出具警示函的监管办法。东霖食物董事、监事及高档管理人员应加强对证券法令、法规的学习,确保公司实在、精确、完好、及时实行信息发表责任,沈琳应吸取教训,严格遵守法令法规及公司章程的相关规矩,忠诚、勤勉实行公司管理、信息发表等责任,根绝此类事情再次发作。

经经济网记者查询发现,东霖食物于年月日建立,注册资本.亿人民币,原名为“大连东霖食物有限公司”,年月日变更为现有称号,当事人沈琳为法定代表人、董事长兼总经理,榜首大股东为大连蓝宝出资有限公司,持股份额.%,深林一起为该公司法定代表人、实行董事兼总经理、实控人、终究受益人、榜首大股东,持股份额%。东霖食物于年月日在全国中小企业股份转让系统挂牌,主办券商为东北证券股份有限公司(“东北证券”,.SZ)。

《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导作业指引(试行)》第九条规矩:主办券商应督导挂牌公司建立健全并有用实行内部管理准则,包含但不限于会计核算系统、财务管理和危险操控等准则,以及对外担保、严重出资、托付理财、相关买卖等严重运营决议计划的程序与规矩等。

东霖食物在年月日连发篇触及诉讼与公司银行账户被冻住的布告,随后同日主办券商东北证券发布《关于大连东霖食物股份有限公司相关事项的危险提示性布告》。年月日,东北证券发布《关于大连东霖食物股份有限公司无法如期发表年年度陈说及持续停牌的危险提示布告》;月 日,东霖食物发布《关于公司及实践操控人沈琳、袁震财物被查封的布告》显现,沈琳、袁震持有大连蓝宝出资有限公司.%价值 万元的股权、沈琳的两处房产以及东霖食物价值百万元的货品等均已被查封。

《非上市大众公司监督管理办法》第十三条规矩:大众公司进行相关买卖应当遵从相等、自愿、等价、有偿的准则,确保买卖公正、公允,保护公司的合法权益,依据法令、行政法规、证监会的规矩和公司章程,实行相应的审议程序。

《非上市大众公司监督管理办法》第二十条规矩:公司及其他信息发表责任人应当依照法令、行政法规和证监会的规矩,实在、精确、完好、及时地发表信息,不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。公司及其他信息发表责任人应当向一切出资者一起揭露发表信息。 公司的董事、监事、高档管理人员应当忠诚、勤勉地实行责任,确保公司发表信息的实在、精确、完好、及时。

《非上市大众公司监督管理办法》第二十五条规矩:发作或许对股票价格发生较大影响的严重事情,出资者没有得知时,大众公司应当当即将有关该严重事情的状况报送暂时陈说,并予以布告,阐明事情的原因、现在的状况和或许发生的结果。

《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条规矩:证监会依法对公司进行监督查看或许查询,公司有责任供给相关文件材料。关于发现问题的公司,证监会能够采纳责令改正、监管说话、责令揭露阐明、出具警示函等监管办法,并记入诚信档案;涉嫌违法、违法的,应当立案查询或许移交司法机关。

《非上市大众公司监督管理办法》第六十二条规矩:信息发表责任人及其董事、监事、高档管理人员,公司控股股东、实践操控人,为信息发表责任人出具专项文件的证券公司、证券服务机构及其作业人员,违背《证券法》、行政法规和证监会相关规矩的,证监会能够采纳责令改正、监管说话、出具警示函、认定为不适当人选等监管办法,并记入诚信档案;情节严重的,证监会能够对有关责任人员采纳证券市场禁入的办法。

以下为原文:

证券监督管理委员会大连监管局行政监管办法决议书

〔〕号

关于对大连东霖食物股份有限公司采纳出具警示函办法的决议

大连东霖食物股份有限公司:

我局在对你公司专项查看中发现,你公司存在以下问题:

一、未及时发表供给担保事项

(一)年至年,公司实践操控人沈琳与于文智、肖永沛屡次签署告贷合同,合同触及金额万元,公司作为确保人为上述告贷供给连带确保责任,上述相关担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在年至年定时陈说中发表。

(二)年至年,公司为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,触及金额万元,上述对外担保均未及时实行审议程序,未及时发布暂时布告且未在年定时陈说中发表。

二、未及时发表公司银行账户冻住事项

经核实,公司年月至年月共有个银行账户被冻住,被冻住的资金为.万元,被冻住账户数量较多,且包含基本户,公司未及时进行信息发表,提示危险。

公司的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第十三条、第二十条、第二十五条有关规矩。依照《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规矩,我局决议对你公司采纳出具警示函的监管办法。

你公司董事、监事及高档管理人员应加强对证券法令、法规的学习,确保公司实在、精确、完好、及时实行信息发表责任,根绝此类事情再次发作。

假如对本监督管理办法不服的,能够在收到本决议书之日起日内向证券监督管理委员提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理办法不中止实行。

年月日

大连证监局

证券监督管理委员会大连监管局行政监管办法决议书

〔〕号

关于对沈琳采纳出具警示函办法的决议

沈琳:

我局在对大连东霖食物股份有限公司(以下简称东霖食物或公司)查看过程中发现以下问题:

你未经公司挂号程序,私自运用公司印章,导致东霖食物未及时实行审议程序为你自己告贷协议进行担保并为张肇斌、李连春、孙爽等多人出具履约担保函,且上述事项未进行信息发表。

作为公司实践操控人、董事长兼总经理,你的上述行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》第二十条有关规矩,依照《非上市大众公司监督管理办法》第六十二条的规矩,我局决议对你采纳出具警示函的监管办法。你应吸取教训,严格遵守法令法规及公司章程的相关规矩,忠诚、勤勉实行公司管理、信息发表等责任,根绝此类事情再次发作。

假如对本监督管理办法不服的,能够在收到本决议书之日起日内向证券监督管理委员提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理办法不中止实行。

年月日

大连证监局

网财经月日讯 青海证监局近日发布了关于对西部矿业股份有限公司(以下简称西部矿业 证券代码:)及康岩勇出具警示函措施的决定。

经查,年月日,西部矿业披露《年度业绩预减公告》“预计 年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将减少,万元,同比减少 %左右。年度归属于上市公司股东的净利润为,万元”。年月日,披露《年度业绩预告更正公告》“预计 年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将出现亏损,实现归属于上市公司股东的净利润-. 亿元”。业绩预告与业绩预告更正公告中的归属于上市公司股东的净利润存在较大差异。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,青海证监局决定对西部矿业采取出具警示函的监督管理措施。

据披露,业绩预告更正的主要原因是根据青海省投资集团有限公司(以下简称“青投集团”)存在的减值迹象,在第三方评估机构的协助下对该股权投资的可回收金额进行了评估。经评估,公司对青投集团股权价值的可回收金额为零,因此确认对青投集团长期股权投资减值损失.亿元。

康岩勇作为公司财务总监兼青投资集团董事,未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条规定履行勤勉尽责义务,对公司上述信息披露违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,青海证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施,并记入诚信档案。

《上市公司信息披露管理办法》第二条规定:信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。

在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息,应当同时在境内市场披露。

《上市公司信息披露管理办法》第三条规定:发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定:信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的,证监会可以采取以下监管措施:

(一)责令改正;

(二)监管谈话;

(三)出具警示函;

(四)将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布;

(五)认定为不适当人选;

(六)依法可以采取的其他监管措施。

以下为原文:

n关于对西部矿业股份有限公司采取出具警示函措施的决定

西部矿业股份有限公司:

年月日,你公司披露《年度业绩预减公告》“预计 年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将减少,万元,同比减少 %左右。年度归属于上市公司股东的净利润为,万元”。年月日,你公司披露《年度业绩预告更正公告》“预计 年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将出现亏损,实现归属于上市公司股东的净利润-. 亿元”。你公司业绩预告与业绩预告更正公告中的归属于上市公司股东的净利润存在较大差异。

你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施,并记入诚信档案。你公司应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作水平和信息披露质量。

你公司如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起日内向证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

n关于对康岩勇采取出具警示函措施的决定

康岩勇:

年月日,西部矿业股份有限公司(以下简称“公司”)《年度业绩预减公告》披露“预计年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将减少,万元,同比减少%左右。年度归属于上市公司股东的净利润为,万元”。年月日,公司《年度业绩预告更正公告》披露“预计 年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将出现亏损,实现归属于上市公司股东的净利润-.亿元。业绩预告更正的主要原因是根据青海省投资集团有限公司(以下简称“青投集团”)存在的减值迹象,在第三方评估机构的协助下对该股权投资的可回收金额进行了评估。经评估,公司对青投集团股权价值的可回收金额为零,因此确认对青投集团长期股权投资减值损失.亿元”。公司业绩预告与业绩预告更正公告中的归属于上市公司股东的净利润存在较大差异,上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条规定。

你作为公司财务总监兼青投资集团董事未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条规定履行勤勉尽责义务,对公司上述信息披露违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入诚信档案。

如果你对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起日内向证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。




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网财经月日讯 青海证监局近日发布了关于对西部矿业股份有限公司(以下简称西部矿业 证券代码:)及康岩勇出具警示函措施的决定。

经查,年月日,西部矿业披露《年度业绩预减公告》“预计 年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将减少,万元,同比减少 %左右。年度归属于上市公司股东的净利润为,万元”。年月日,披露《年度业绩预告更正公告》“预计 年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将出现亏损,实现归属于上市公司股东的净利润-. 亿元”。业绩预告与业绩预告更正公告中的归属于上市公司股东的净利润存在较大差异。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,青海证监局决定对西部矿业采取出具警示函的监督管理措施。

据披露,业绩预告更正的主要原因是根据青海省投资集团有限公司(以下简称“青投集团”)存在的减值迹象,在第三方评估机构的协助下对该股权投资的可回收金额进行了评估。经评估,公司对青投集团股权价值的可回收金额为零,因此确认对青投集团长期股权投资减值损失.亿元。

康岩勇作为公司财务总监兼青投资集团董事,未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条规定履行勤勉尽责义务,对公司上述信息披露违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,青海证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施,并记入诚信档案。

《上市公司信息披露管理办法》第二条规定:信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。

在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息,应当同时在境内市场披露。

《上市公司信息披露管理办法》第三条规定:发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定:信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的,证监会可以采取以下监管措施:

(一)责令改正;

(二)监管谈话;

(三)出具警示函;

(四)将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布;

(五)认定为不适当人选;

(六)依法可以采取的其他监管措施。

以下为原文:

n关于对西部矿业股份有限公司采取出具警示函措施的决定

西部矿业股份有限公司:

年月日,你公司披露《年度业绩预减公告》“预计 年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将减少,万元,同比减少 %左右。年度归属于上市公司股东的净利润为,万元”。年月日,你公司披露《年度业绩预告更正公告》“预计 年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将出现亏损,实现归属于上市公司股东的净利润-. 亿元”。你公司业绩预告与业绩预告更正公告中的归属于上市公司股东的净利润存在较大差异。

你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施,并记入诚信档案。你公司应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作水平和信息披露质量。

你公司如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起日内向证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

n关于对康岩勇采取出具警示函措施的决定

康岩勇:

年月日,西部矿业股份有限公司(以下简称“公司”)《年度业绩预减公告》披露“预计年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将减少,万元,同比减少%左右。年度归属于上市公司股东的净利润为,万元”。年月日,公司《年度业绩预告更正公告》披露“预计 年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将出现亏损,实现归属于上市公司股东的净利润-.亿元。业绩预告更正的主要原因是根据青海省投资集团有限公司(以下简称“青投集团”)存在的减值迹象,在第三方评估机构的协助下对该股权投资的可回收金额进行了评估。经评估,公司对青投集团股权价值的可回收金额为零,因此确认对青投集团长期股权投资减值损失.亿元”。公司业绩预告与业绩预告更正公告中的归属于上市公司股东的净利润存在较大差异,上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条规定。

你作为公司财务总监兼青投资集团董事未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条规定履行勤勉尽责义务,对公司上述信息披露违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入诚信档案。

如果你对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起日内向证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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